合规管理情况自评报告.docx

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1、合规管理情况自评报告篇一：合规管理年自查报告“合规管理年”活动自查报告根据中国农业发展银行武汉市XX支行开展“合规管理年”活动实施方案的安排，“合规管理年”活动于9月转入第四阶段自查自纠阶段。作为农发行的财务工，每天都要面对繁杂的财务管理、日常报销、会计监督工作，分部门、分项目核算工作，财务预算、计划执行情况的核算，各种财务票据的领取、规范化使用、票据上报销毁工作，财务规范的贯彻落实等等，每一步、每一个环节都不能出错，这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合规管理来规范自己，不但要合法操作，更要合规操作。具体来说，我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作：第一、严格履行工作职责，规范业务

2、操作流程。一是严格遵守系统操作规定。系统非工作日开放的环境中，各机构只能查询打印报表，不得办理业务；管理行要严格管理、加强指导，严防由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。二是要加强Ic卡的使用管理，认真落实管理制度，严格执行分管分用。三是要做到按时签退。四是要加强大小额支付系统管理，严格执、行操作流程，及时接收来账和办理各类查询查复事项，防范操作风险。五是认真做好反洗钱工作，及时处理大额回执，每个工作日下午4点前，及时登录系统，查询辖内网点回执修改（：合规管理情况自评报告）情况，并督促网点将本日回执全部修改完毕。确保全年系统安全稳健运行第第二、不断完善制度规范建设，做好基础管理工作。一是完

3、善财会制度体系。在财务费用分配上建立以经营绩效为主导的分配制度，加大按经营利润追加费用的比例。二是要加大制度执行力度，严格按照财会操作规程办理各项财会事项，切实做到有令必行,令行禁止。三是提高财会监督水平加大检查辅导力度，按季对辖属机构进行一次全面检查督导，同时继续做好坐班主任短期交流工作，夯实发展基础。第三、遵守党纪国法，执行廉政纪律。支行领导小组通过组织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案，使广大干部职工深刻认识到遵守党纪国法的重要性和必要性，督促我行员工牢固树立合规经营的工作理念,促进支行各项工作的有效发展。通过这次“合规管理”的学习活动,使农发行汉口支行员工牢固起了树立三

4、种理念。一是树立起了“尽职免责、失职追责”理念。通过学习，让每位干部职工认识自己的岗位、认识自己的业务、认识自己的责任。二是牢固树立了合规创造价值理念。使我们认识到加强合规管理是提高我行核心竞争力，创造一流经营业绩和声誉价值的源泉,而违法违纪违规可能使单位和个人遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。三是树立了主动合规理念。要通过学习教育,准确理解规章制度的要求并转化为自觉行动,使依法合规经营和合规操作成为我行业务经营活动的基本思维方法。篇二：合规管理自查报告自本年度五月始，我县深入开展了“合规管理和风险年”活动，作为新参与信合事业的一员，我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧

5、迫性，合规管理，加强内控,保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展，实现“双改”的必由之路。推进合规文化建设，将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。在活动开展过程中，我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查结果报告如下：一、思想学习方面由于我是2011年1月参加工作，对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中，在这半年的时间里，我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等，牢固树立正确

6、的人生观、价值观和服务观，以金融风险案件为警示，深刻的剖析案件发生的原因，在“学、查、改”的基础是，进一步加强自身合规管理和风险防控意识，提高拒腐防变能力。在学习过程中，同时也暴露出了一些问题：一是缺乏创新和举一反三的能力。对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里，如何运用在自身的工作中，更好的防微杜渐，保联合规管理和风险案件的发生；二是是重业务、轻学习。平时只顾忙于业务，片面适应稽核工作，冲淡了内控、安全的学习内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。二、制度执行方面我深刻认识到，银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性，所以自参加工作以来，我主要做到一是能够按照国家金融

7、法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作。三是能够坚持碰库和轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符。四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡，做到保管严密，操作合规。但另外一方面，工作作风还不够扎实，一是平常制度定的严，执行时宽，只满足于开会和学习文件，对上级的重大决策和工作部署，缺乏主动性和创造性。二是作风不够深入。平时忙业务多，抓制度少，只是认为只要服务好群众，为群众提供良好的金融服务环境，而轻慢了一些必要的

8、操作规范。三、风险防控方面平时能够端正经营指导思想，树立科学的发展观，坚持业务发展与风险防范。增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强等，认真分析原因主要有三个：一是风险防控意识不强，由于工作在距县城较远的区域，心理上认为，只要防控得当，就不会产生风险。二是认为我们联社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。四、纠改方向总之，通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照，发现自己还存在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：（一）始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。（二）要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。（三）要进一步深化对河北省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。阳原县农村信用社南辛庄分社