大连证监局上市公司现场检查随机抽查工作实施方案.docx

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1、大连证监局证券期货基金经营机构现场检查随机抽查工作实施方案为贯彻国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知（国办发201558号）和关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知（证监发201580号）要求，现就建立大连辖区证券期货基金经营机构（以下称检查对象）现场检查随机抽查机制，规范事中事后监管，制定本方案。一、基本原则随机原则，抽查机构名单随机产生，保证公平对待所有的检查对象，有效避免选择性执法问题，避免外部干扰。分类原则，对证券经营机构与期货经营机构、基金机构分别按抽取比例进行随机抽取，分别检查。公开原则，抽查的原则、方式、程序、结果向辖区全部检查对象公开，接受辖区检查对象监

2、督，进一步提升监管透明度和公信力。依法原则，严格执行有关法律法规规章，规范检查对象事中事后监管，确保监督检查依法有序进行，推进检查对象现场检查随机抽查工作制度化。高效原则，提升监管效能，提高发现问题的能力，减轻市场主体负担，优化市场环境。二、建立“双随机”抽查机制建立检查对象现场检查的对象随机抽取、检查人员随机选派的“双随机”机制，通过相关各方监督，通过机选、摇号等手段随机抽查，做到全程留痕，实现责任可追溯。大连证监局按照全面覆盖、动态管理的原则，维护完善辖区检查对象现场检查名录库，从检查对象现场检查名录库中随机抽取检查对象。建立检查对象执法检查人员名录库，并及时更新，从检查对象执法检查人员名

3、录库中随机抽取检查人员，检查人员应遵守履职回避规定，根据专业、职务等条件进行分层抽取确定。随机抽取的过程做到规范、公开，有监督、有记录。三、明确实施范围检查对象除有证监会统一安排专项检查、举报投诉、舆情反映、风险监测、相关单位线索移送、涉嫌违法违规、依法立案查处等以问题和风险为导向的专项检查外，大连证监局原则上采用随机抽查方式开展现场检查。四、确定抽查比例、频次随机抽查工作应当与以问题和风险为导向开展的现场检查相结合。随机抽查工作采取摇号、机选或抽签等其他方式进行。大连证监局每年至少开展1次随机抽查工作。全年通过随机抽查选取的检查对象数量占所有检查对象的比例不低于10%o对投诉举报多或有严重违

4、法违规记录等情况的证券期货基金经营机构和相关业务，要提高抽查比例和频次。五、健全随机抽查程序大连证监局根据辖区检查对象实际情况，规范随机抽查程序。抽查过程形成检查对象监管日志，运用电子化手段记录抽查过程。邀请证券业协会、期货业协会、基金业协会、监管对象代表等现场参与。检查对象现场检查名单抽取确定后，在大连证监局官方网站向社会公开。六、加强抽查结果运用检查对象现场检查结束后，我局对检查中发现的违法违规问题，依法惩处，及时录入证券期货市场诚信档案数据库，并及时公开行政监管措施、行政处罚信息，接受社会监督。七、加强宣传培训随机抽查是事中事后监管方式的探索和创新，我局将充分利用网站、媒体等多种渠道，对检查对象现场检查随机抽查工作相关信息进行宣传。同时，按照证监会统一部署加强对现场检查人员的培训，转变监管理念、提升监管效能。大连证监局2016年7月3日