浙江农商银行系统会计人员理论实务知识考试题库附答案.docx

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1、C.规范证券市场上市的公司（正确答案）D.个体工商户金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引（银发20132号）为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性银行应（）。A.对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理B.对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理（）C.不管影响因素如何变化也不必调整等级分类D.根据影响因素的变化随时调整等级分类（）金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引（银发20132号），客户特性风险子项包括但不限于（）。A.自然人客户年龄（正确答案）B.非自然人客户的股权或控制权结构（正确答案）C.反洗钱交易监测记录（正确答案）D.非面对面交易关于修订印发浙江农商银行系统

2、洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见（试行）的通知（浙农商银办2023168号），专职洗钱风险管理岗位，是指行社（）其他相关部门和营业机构设置的、专职从事洗钱风险管理的岗位。A.反洗钱管理部门（正确选项）B.反洗钱作业中心（正确选项）C.反洗钱领导小组D.业务部门（正确选项）关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见（试行）的通知（浙农商银办2023168号），行社反洗钱管理部门承担反洗钱合规管理职责,主要内容如下：（）。A.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求，建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制（V）B.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和

3、可疑交易（V）C.组织协调相关部门开展反洗钱宣传和培训、建立健全反洗钱绩效考核和奖惩机制、建设完善反洗钱信息系统（）D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险管理，采取针对性的风险应对措施关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见（试行）的通知（浙农商银办2023168号）,行社人力资源部门承担洗钱风险管理的人力资源保障职责，合理配置洗钱风险管理（）,选用符合标准的人员，并保持洗钱风险管理专职岗位人员的稳定性。A.职位（正确选项）B.职薪C.职级（正确选项）D.职数（正确选项）关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见（试行）的通知（浙农商银办

4、2023168号），反洗钱管理部门设立反洗钱作业中心，负责（）等工作。A.可疑交易分析报告（正确答案）B.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录C.客户洗钱风险分类（正确答案）D.业务（含产品、服务）洗钱风险评估关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见（试行）的通知（浙农商银办2023168号），担任反洗钱作业中心主任或者反洗钱管理部门专职洗钱风险管理岗的准入标准:（）A3年以上（含）银行工作经历（正确选项）B,从事反洗钱工作2年以上（含）或从事风险或合规管理工作3年以上（含）（正确选项）C.通过省行组织的反洗钱岗位从业资格考试（正确选项）D.年龄一般应在45周岁以下（

5、含）关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知（浙农商银办2023187号），本办法指的监控名单,包括：（）A.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单（正确选项）B.高风险国家或地区发布的反洗钱和反恐怖融资监控名单C.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单（正确选项）D.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织和人员名单（正确选项）关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知（浙农商银办2023187号），限制类名单包括但不限于：（）A.外国政治公众人物B.红色通缉令（正确答案）C.公安部发布的恐怖组织名单、新疆涉恐名

6、单、其他通缉名单（正确答案）D.纪委监察部通缉名单（正确答案）关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知（浙农商银办2023187号），关注类名单包括但不限于:（）A.外国政治公众人物（正确答案）B.联合国安理会发布的相关制裁决议名单C.外国政要相关人（正确答案）D.FATF公布的高风险国家（地区）人员（正确答案）关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知（浙农商银办2023187号），其他类名单包括但不限于：（）A.美国OFAC发布的制裁名单（M）B.中国国家执法行动名单（V）C.FATF公布的高风险国家（地区）人员D.欧盟发布的制裁名单（

7、V）金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法2016第3号规定：金融机构应当报告下列大额交易（）。A.当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含）、外币等值1万美元以上（含）的现金存取、现金汇款、现金结售汇、现金票据解付及其他形式的现金收支。（正确答案）B.非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含）、外币等值20万美元以上（含）的款项划转。（正确答案）C.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币IOO万元以上（含）、外币等值10万美元以上（含）的境内款项划转。D启然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含）、外币等值1万美元以上（含）的跨境款项划转。（正确答案）