大数据时代教育政务数据开放共享的监管机制.docx

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1、大数据时代教育政务数据开放共享的监管机制摘要：大数据时代，对教育政务数据的适度、有序开放共享，已成为推进国家教育治理体系与治理能力现代化的重要举措。当前我国教育政务数据开放共享整体上仍处于起步阶段，缺乏系统、有效的监管，是制约其快速发展的重要因素。教育政务数据开放共享受到教育系统内外部因素的影响以及相关技术手段的限制，其监管过程涉及政府、企业、学校、师生及社会公众等多个主体。基于TOE和多中心治理理论构建的多元主体协同、全生命周期覆盖的教育政务数据开放共享监管框架，利用数据采集、存储与分析，智能识别与监察，精准定位与跟踪，分布式存储及行为预测，数据溯源等核心技术，通过教育法制监督、教育行政监管

2、、校际合作督察、社会公众监督、智能电子监察等监管方式，对教育政务数据开放共享的标准、质量、隐私与安全、行为等进行事前、事中、事后的全方位监管。其监管结果可通过数据可视化、监管沙盒、数据开放图谱等方式，应用于开放行为规范、数据监测与报送、违法行为追踪、绩效考核评定、行政管理与服务等场景。未来，对教育政务数据开放共享的监管还需做好风险防控和效果评估，解决伴随监管技术所产生的伦理问题。关键词：大数据；教育政务数据；数据开放共享；监管框架；监管机制随着大数据技术的快速发展及深入应用，包括教育政务数据在内的政府数据资源开放共享日益受到重视。然而，当前我国教育政务数据的开放共享整体上仍处于起步阶段，还存在

3、数据安全与伦理问题突出、平台开放总量偏低、共享深度有限、开放共享机制不健全（郑旭东等，2021）、数据开放程度不足、民众参与能力缺乏（李青等，2019）等问题。总体来看，教育政务数据的开放共享缺乏系统有效的监管，制约了其快速发展的进程。2021年，教育部关于加强新时代教育管理信息化工作的通知明确提出要促进教育数据开放共享，强化教育数据质量保障，推进教育督导和监管信息化（中华人民共和国教育部，2021） o基于此，本研究从教育政务数据开放共享的监管主体、监管方式、监管技术、监管内容以及监管应用等核心要素入手，构建教育政务数据开放共享的监管框架及机制，以期能为我国提高教育政务数据的管理水平、推进教

4、育政务数据的开放共享提供参考。、教育政务数据开放共享的监管目的随着国家大数据战略的推进，教育数据开放的战略意义已被提升到新的高度（杨现民等，2018） o教育政务数据的开放共享能够提升教育行政水平，但其有序开放、有效共享还需要加强监管。教育政务数据开放共享的监管目的集中体现在如下6个方面：1 .规范教育政务数据开放共享秩序监管可以促进教育政务数据有秩序地开放共享，形成稳定、均衡的教育政务数据开放共享标准以及开放共享规则（王玲，2011） o通过加强教育政务数据管理，规范全生命周期的数据活动，有助于保障教育政务数据开放共享的有效性。例如，南京市政务数据共享实施细则南京市政务数据安全管理规定对地方

5、政务数据的采集、归集和共享作出了细化规定；青岛市教育局政务信息数据资源共享开放目录界定了政务信息数据资源共享开放的范围和平台、归集与更新。这些规定和细则的发布，很大程度上能规范政务数据开放共享秩序，推进政务数据的整合共享与开放应用。2 .改善教育政务数据开放共享质量教育数据质量管理是大数据时代教育数据有效运用的重要环节（王正青等，2019）。目前因存储空间受限、共享质量差等原因引起了较多的教育数据质量问题，例如通过去标识方法避免数据隐私的泄露，却导致教育数据集丢失关键信息；而传输渠道不通畅、传输信息失真增加了有用信息提取的难度(赵磊磊等，2021 )等。通过监管可以实现对教育政务元数据、数据格

6、式、数据类型以及开放共享质量的规范管理，确保采集、开放的数据具有准确性、完整性、可靠性和一致性。例如，广西创新教育督导机制，积极组织实施对市、县级人民政府履行教育职责的评价，确保了教育政务数据的准确、合理和有效，推动了高质量教育体系建设。3 .促进教育政务数据开放共享的广泛参与数据开放意味着数据的可用和可访问，允许公众的普遍参与(Pereira et al. , 2017) o通过对教育政务数据开放共享的监管，公众可以更加全面地了解教育政策制定以及公共项目的相关信息，通过表达自己对于政策制定的意见或直接参与公共项目，解决特定的问题，促进新数据的产生(Jetzek et al. , 2014)

7、o这既有助于保障数据的公平使用与重用，又能更好地落实社会群体、个体平等参与教育政务的权力，实现社会公众对教育政务的知情权、监督权。而鼓励社会公众参与监管，确保其具有教育政务知情权，享有教育政务参与的平等权，可以有效推进教育行政的规范与透明。目前，国内多个政府数据开放平台设置了公众意见和反馈模块，通过公众间接参与政府数据治理，保障了政务数据开放的参与公平。4 .提升教育政务数据开放共享效率社会各主体有效参与，规范教育政务数据的标准、格式以及程度，可以促进政府监管效率从“低效”向“高效”转变(王宇航等，2020) o对教育政务数据开放共享的监管，一方面，可有助于及时发现开放共享过程中存在的问题，并

8、提前预知、解决与规避，推动各地区教育政务融通；另一方面，政府部门可以据此了解教育参与者和社会公众对教育政务数据开放共享的现实需求，提升数据利用效率及教育行政水平。例如，广东省构建了覆盖全省的数字政府公共支撑体系，实现了数据资源开放利用，提高了政府数字化效能。5 .推进教育政务透明与行政问责政务数据开放可以增加政府信息的可访问性，提高政府透明度，以便公众能够更好地监督政府行为(Tai, 2021) o美国开放政府指令规定，“领导人应努力将透明、参与和协作的价值观纳入其机构的持续工作，通过向公众提供政府事务信息来促进问责” (White House, 2009) o国务院关于落实政府工作报告重点工

9、作部门分工的意见中也提出，要加强对政策执行情况的检查监督，强化政府的行政问责(中华人民共和国中央人民政府，2020) o对教育政务数据开放共享的监管可以通过追踪数据开放共享的责任主体，对违规的主体进行行政问责，提升教育政务数据的透明学校、师生及社会公众等多元主体。基于TOE理论以及多中心治理理论构建监管框架，可以形成多主体协同监管的治理格局，最终通过系统的监管实现教育政务数据规范、安全、持续的开放共享。6 .加强教育数据安全与隐私保护国务院关于印发促进大数据发展行动纲要的通知提出在依法加强安全保障和隐私保护的前提下，应稳步推动公共数据资源开放，并健全大数据安全保障体系（中华人民共和国中央人民政

10、府，2015） o但目前数据隐私和可公开信息间的界限难以明确，且大多数政务数据没有防止隐私泄露的标识符，导致数据隐私安全得不到充分保护（Lee et al.,2021） o目前，欧美已经建立相对全面的教育数据隐私保护法律体系，形成了较为完善的隐私保护框架（王明雯等，2021） o我国仍需建立健全教育政务数据开放共享的监管机制、数据隐私保护制度和安全审查制度，完善数据分级分类安全保护制度，推动教育数据规范有序地开放共享，保证个人隐私不受侵犯、学校核心数据不被泄露、企业的数据不被非法利用，进而保证国家教育数据的安全。二、教育政务数据开放共享监管的基本框架教育政务数据开放共享受到教育系统内外部因素的

11、影响以及相关技术手段的限制，其监管过程中涉及政府、企业、1 .理论基础其一,TOE 理论。TOE 理论由 Tornatzky 和 FIeischer于1990年提出，用于分析企业采纳创新技术的影响因素(Tornatzky et a I. , 1990),主要包括技术(Technology) 组织(Organization)和环境(Environment)三个维度。其中，技术维度包括信息系统领域的多种技术手段及其与组织的关系，组织维度包括结构、规模、制度支持以及资源等，环境维度包括组织所处的行业结构、制度环境、外在压力等(孟显印等，2020) o TOE理论提供了政务数据创新扩散的因素分类方法，

12、其中组织因素对监管主体参与政务数据开放共享的影响最显著，其次是法律和政策(环境因素)以及技术因素(谭军，2016) o借鉴TOE理论分析影响教育政务数据开放共享的组织、环境、技术等因素，有助于实现对教育政务数据开放共享的有效监管。其二，多中心治理理论。多中心治理理论由美国学者奥斯特罗姆夫妇(Vincent Ostrom和EI inor Ostrom)率先提出(刘俊英，2021) o该理论倡导社区、市场、公众等共同作为治理的主体，形成多个中心协同管理公共事务、权力回归民众的公共事务管理模式。公共部门、企业、非盈利机构、个人均可参与公共事务的治理，并以平等的地位处理公共事务、协调各主体之间的利益关

13、系（孙玉等，2016）。多中心治理理论在一定程度上弥补了由政府单一治理带来的不足，通过政府、社区、市场、公众等多个中心共同协商、合作进行公共事务管理，促进了公共事务处理效率。借鉴该理论，教育政务数据开放共享的监管需联合政府、企业、学校、师生和社会公众等监管主体，形成多主体协同监管体系。2 .基本框架目前，有学者从数据的管理过程、质量、安全与隐私、利用等方面构建了政府开放数据监管模式（迪莉娅，2018）;也有学者从设立数据开放的准入标准、防控数据开放的安全风险，以及开展评估问责等方面提出了数据开放中的政府监管责任框架（陈朝兵等，2019）；笔者前期也从防控的途径、技术、领域、内容等方面构建了教育

14、政务数据开放的风险防控体系（王娟等，2020） o结合既有研究，借鉴T0E理论和多中心治理理论，本研究以监管主体、监管方式、监管技术、监管内容、监管应用等为核心要素，构建了教育政务数据开放共享监管的基本框架，具体如图1所示。图1教育政务数据开放共享监管机制的基本框架教育政务数据开放共享需要政府、企业、学校、师生及社会公众等主体参与，形成多主体协同监管治理格局。其中，政府通过教育法制监督和教育行政监管的方式，为教育政务数据开放共享提供法理支持和行政管理。企业通过市场监管,对教育政务数据开放共享行为进行干预，丰富教育政务数据开放共享监管的形式。学校之间成立督察小组，以校际合作督察的方式对教育政务数

15、据的开放共享进行合作监管；师生及社会公众通过直接或间接参与监管工作，对教育政务数据的开放共享进行社会公众监督。在多主体协同监管过程中，运用大数据、人工智能、区块链等监管技术，通过数据采集与分析、智能识别与监察、精准识别与跟踪、分布式存储与行为预测，以及数据溯源等功能，将智能电子监察贯穿整个监管过程，对教育政务数据开放共享的标准、质量、隐私与安全、行为等进行全生命周期监管。其监管结果可应用于开放行为规范、数据监测与报送、违法行为追踪、行政管理与服务等场景，以促进监管主体对监管结果的应用与反馈，提高教育政务数据开放共享的质量。三、教育政务数据开放共享监管的核心要素及运行方式教育政务数据开放共享的监管是一项系统工程，需要从多个层面予以规范。基于上文提出的监管框架，结合教育政务数据开放共享中的现实问题，研究进一步从关键支撑技术、多样监管方式、多元监管内容、全周期监管流程、多维监管应用等方面，探讨了教育政务数据开放共享监管