IPO现场检查威力初显严把上市“入口关”.docx

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1、目录1.重点事件32,科创板上市公司动态41.1 行情回顾41.2 一级市场43 .拟上科创板公司动态154 .科创板主题基金20山西证券股份有限公司SHANXI SECURITIES CO., LTD.1 .重点事件 上交所：高度重视项目撤回情况如发现重大违法违规问题绝不能“一撤了之，2月26日，上交所新闻发言人就近期科创板首发企业信息披露质量现场检查情况答记者问。上交所新闻发言人表示，本次首发企业信息披露质量现场检查涉及9家科创板申报项目，有7家项目的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐，其中有6家处于首轮问询回复阶段。对本次现场检查撤问的项目，

2、上交所表示，下一步将按照中国证监会的统一部署，坚持“建制度、不干预、零容忍”，充分发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制，严把上市“入口关”。对于现场检查进场前撤回的项目，如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的，保荐机构、发行人都要承担相应的责任，绝不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。（中证网） 科技部：加大科技型企业培育力度支持西部优质企业通过新三板、科创板上市融资。科学技术部2月25日消息，为深入贯彻落实中共中央国务院关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见，促进区域协调发展，推动西部地区高质量发展，科技部会同各地方共同研究制定了关于加强科技创新促进新时代西

3、部大开发形成新格局的实施意见。意见提出，加大科技型企业培育力度。聚焦西部地区壮大科技型企业规模和提升企业创新能力的需求，支持实施高新技术企业培育计划，研究进一步加大高新技术企业税收优惠力度，引导加大对高新技术企业发展的支持。支持企业与高校、科研院所联合建立新型研发机构，加强西安、成都、兰州等地区公共技术服务平台建设，为中小企业创新活动提供技术供给和研发服务支撑。实施“科技型中小企业成长路线图计划2.0”，促进企业与投资机构、金融机构对接，支持西部优质企业通过“新三板”、科创板上市融资。（中证网） 科创板第一只可转债来了嘉元科技尝鲜。首只科创板可转债来了。科创板上市公司嘉元科技于23日发行12.

4、4亿元可转债，简称嘉元转债，东方金诚给出的评级为AA-。此次发行分为网上发行和优先配售两个环节，22 口是老股东优先确权登记口，23 口正式启动网上发行，初始转股价格为78.99元/股。（上海证券报） 募资未达上限首批科创50ETF联接基金发行遇冷。24日，华夏、工银瑞信、易方达、华泰柏瑞基金旗下4只科创50ETF联接基金发行，为场外投资者增添了一条便捷、低成本布局科创板的途径。不过，相比首批科创50ETF的火热发行,科仓U 50ETF联接基金的发行并未受到资金热捧。2020年9月22日，首批科创50ETF产品发行，当口吸引了超过千亿元资金追捧，4只产品均一口售罄。5个月后，首批4只科创ETF

5、联接基金正式发行。截至24日收盘，4只基金均未到达募集上限。（上海证券报）2 .科创板上市公司动态2.1 行情回顾上周，上证综指下跌5. 06%,深证成指下跌& 31%,中小板指下跌9. 15%,创业板指下跌11.30%,科创50下跌7. 17%,科创板232家公司平均下跌1. 34%,中值-1.32虬86家公司获涨，其中华锐精密以57.59%图2:成交量排名前五（单位：亿股）的涨幅居首，思瑞浦以-23. 76%的跌幅领跌。图1：成交额排名前五（单位：亿元）90.0080.0070.0060.0050.0040.0030.002().(X)10.000.0077.00数据来源：Wind、山西证

6、券研究所数据来源：Wind、山西证券研究所图4：换手率排名前五（单位：。图3：涨幅排名前五（单位：。D数据来源：Wind、山西证券研究所数据来源：Wind、山西证券研究所2.2 一级市场表1：近期新股发行情况股票代码688456. SII688616. SH 688316. SU 688083. SH 688667.SH股票简称有研粉材西力科技青云科技中望软件菱电电控网上申购日2021-03-082021-03-082021-03-032021-03-022021-03-01申购代码787456787616787316787083787667发行价150.575. 42发行总量（万股）3000

7、375012001548.61290网上发行量（万股）|855 |1068.75|228 | 394.8 |367. 65申购上限850010500200035003500中签率公布日2021-03-092021-03-092021-03-042021-03-032021-03-02数据来源：上交所，山西证券研究所上周，无科创企业获受理。截至最新，共受理企业540家，其中已问询企业90家，暂缓审议2家，上市委会议通过38家，提交注册51家，注册生效255家，终止审核83家。表2：科创板IP0一览公司名称状态 地域证监会行业辅导券商融资金额（亿元）百济神州己问询北京医药制造业凯尔达已回复浙江省通

8、用设备制造业中国国际金融股份有限公司，高盛高华证券有限责任200.00公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司禾信仪器已回复（第二次）广东省仪器仪表制造业国信证券股份有限公司3.26有研粉材正在发行北京正在发西力科端TI浙江省长江证券承销保荐有限公金属制品业司，中信建投证券股份有限4.05公司仪器仪表制造业国金证券股份有限公司3.97卓然股份已问询上海专用设备制造业安信证券股份有限公司6.10博众精工报?江苏省 专用设备制造业华泰联合证券有限责任公司11.10nn-ZA口拜、”报送证f 公计算机、通信和其他电子设包出、工兴小人占咱八T4 一迅捷兴时入广东省生心生II民生证券股份有限公司4.50监会

9、备制造业由什代报送证打制化计算机、通信和其他电子设/昭公右阳八力心微武人江苏省夕出注II光大证券股份有限公司6.13脱妥备制la业格科微报送证监会上海计算机、通信和其他电子设备制造业中国国际金融股份有限公司，高盛高华证券有限责任公司，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司，中信建投证券股份有限公司69.605.69品高软件报送证广东省软件和信息技术服务业民生证券股份有限公司监会科汇股份报送证监会山东省电气机械和器材制造业国海证券股份有限公司2.50气派科技报送证监会广东省计算机、通信和其他电子设备制造业华创证券有限责任公司4.86威高骨科已审核通过山东省专用设备制造业华泰联合证券有限责任公司18.81

10、富信科技证监会注册1广东省计算机、通信和其他电子设备制造业中泰证券股份有限公司5.03力源环保报送证监会浙江省生态保护和环境治理业中信证券股份有限公司3.59科美诊断证监会注册1北京医药制造业中信证券股份有限公司6.35和林科技证监会注册江苏省计算机、通信和其他电子设备制造业华菁证券有限公司3.27腾景科技证监会注册1福建省计算机、通信和其他电子设备制造业兴业证券股份有限公司3.40元琛科技证监会注册安徽省专用设备制造业国元证券股份有限公司3.25青云科技正在发行北京软件和信息技术服务业中国国际金融股份有限公司11.88汇宇制药已回复四川省医药制造业中信建投证券股份有限公司19.07中科微至已

11、回复江苏省 通用设备制造业 中信证券股份有限公司1 13,39 1芬尼科技已问询广东省通用设备制造业国元证券股份有限公司4.05固安信通报送证监会河北省铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业安信证券股份有限公司4.00创尔生物报送证监会广东省医药制造业中信证券股份有限公司4.56圣诺生物报送证1监会四川省医药制造业民生证券股份有限公司3.49邦彦技术报送证监会广东省计算机、通信和其他电子设备制造业国信证券股份有限公司8.02康拓医疗报送证1监会陕西省专用设备制造业华泰联合证券有限责任公司5.23新益昌报送证监会广东省专用设备制造业中泰证券股份有限公司5.52奥普生物已回复（第二次）上海医药制

12、造业华泰联合证券有限责任公司2.63菱电电控正在发行湖北省计算机、通信和其他电子设备制造业长江证券承销保荐有限公司5.47次）金智教育已审核通过江苏省软件和信息技术服务业东方证券承销保荐有限公司6.97阳光诺和已审核通过北京研究和试验发展民生证券股份有限公司4.84紫光照明已审核通过广东省电气机械和器材制造业华安证券股份有限公司4.56正元地信已审核1通过北京专业技术服务业中银国际证券股份有限公司，中信证券股份有限公司5.99炬光科技已受理陕西省计算机、通信和其他电子设备制造业中信建投证券股份有限公司10.10迈信林报送证1监会江苏省铁路、船舶、航空航天和其1 他运输设备制造业海通证券股份有限

13、公司3.56明志科技报送证监会江苏省通用设备制造业东吴证券股份有限公司5.08联测科技报送证1监会江苏省专用设备制造业长江证券承销保荐有限公司5.82信安世纪报送证监会北京软件和信息技术服务业西部证券股份有限公司6.88海天瑞声报送证1监会北京软件和信息技术服务业华泰联合证券有限责任公司7.66海和药物已受理上海医药制造业国泰君安证券股份有限公司31.50禾赛科技己问询上海计算机、通信和其他电子设备制造业华泰联合证券有限责任公司20.00同益中已回复（第二次）北京化学纤维制造业安信证券股份有限公司，华泰联合证券有限责任公司3.32九联科技证监会注册广东省计算机、通信和其他电子设备制造业民生证券股份有限公司6.53芯基微装