证券从业资格考试刷题电子版.docx

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1、证券从业资格考试刷题电子版L优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。2013年12月真题I .股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票II .参与优先股票和非参与优先股票III .可转换优先股票和不可转换优先股票IV .可赎回优先股票和不可赎回优先股票A. I IIIB. II 、 IIIC. I、Ik IVd. i、n、iil iv【答案】：D【解析】：优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成以下几类：可累积优先股票和非累积优先股票；参与优先股票和非参与优先股票；可转换优先股票和不可转换优先股票；可赎回优先股票和不可赎回优先股票；股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。2.关于货币市场基金

2、的说法，正确的是（）o 2014年6月真题A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】：C【解析】：货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。但需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。3.根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）o 2012年6月真题A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.证券业从业人员所在机构D.中国证券业协会【答案】：D【解析】：根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员应自觉遵守法律、行

3、政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。4.下列关于可转换债券要素的说法，正确的有（）。I .可转换债券要素基本决定了转换条件、转换价值、市场价值等总体特征II .可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券III .转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数IV .赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件A. I IVB. II IIIc. I、II、m、wD. I、II、W【答案】：A【解析】：可转换债券有若干要素，这

4、些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券。转换比例或转换价格转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。5.无面额股票的价值与公司净资产价值（）。2017年6月真题A.反方向变化B.相等C.同方向变化D.无关【答案】：c【解析】：无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票

5、面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票的价值随股份公司每股净资产和预期每股收益的增减而相应增减。公司净资产和预期收益增加，每股价值上升；反之，公司净资产和预期收益减少，每股价值下降。6 .下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（）。A.如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B.证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化【答案】：B【解析】：在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级

6、对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件，并及时公布不定期跟踪评级结果。7 .关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）oI .分享基金财产收益II .参与分配清算后的剩余基金财产m.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额IV.查阅或者复制机密的基金信息资料A. I、n、wb. I、n、inc.

7、ii in、ivD. iil w【答案】：b【解析】:基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。8 .某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.6元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格的数量分别为：15.25 元、500 股，15.20

8、 元、1000 股，15.15 元、800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50,数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。2014年6月真题A. 15.35元成交500股,B. 15.35元成交200股,C. 15.35元成交300股,D. 15.35元成交100股,15.50元成交100股15.50元成交400股15.50元成交100股15.50元成交500股【答案】：D【解析】：连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于

9、即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。9 .相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益,风险 o()2016年3月真题A.不稳定；大B.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】：B【解析】：与普通股相比，优先股的收益率相对较低，由于股息率事先规定因而收益相对固定，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。10.全国社保基金境外投资限于下列（）投资。I .银行存款II .外国政府债券III .基金IV .股票A. I、IIB. I、II、IIIC. I、Ik IVd. i、n、iil iv【答案】：D【解析】：全国社保基金境外投资限于下列投资品种或

10、者工具：银行存款；外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券；中国政府或者企业在境外发行的债券；银行票据、大额可转让存单等货币市场产品；股票；基金；掉期、远期等衍生金融工具;财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。11.有限售条件股份包括（）。2011年6月真题I .其他内资持股II .国有法人持股III .外资持股IV .国家持股A. I、IIIB. I、II、IVC. II . Illd. i、n、iil iv【答案】：D【解析】：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体包括：国家持股；国有法人持股；其他内资持股；外资持股。12.证

11、券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。2014年9月真题I .申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II .全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制III .公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员IV .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度A. I IIIb. I 、 n 、 wc. Ik ind. i、n、in、iv【答案】：D【解析】：除I、n、ni、w四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统

12、；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。13.()是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】：A【解析】：常见的间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。银行信用融资是银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供的资金融通形式。消费信用融资是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。例如，消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等。租赁融资是企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的

13、方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式。商业信用融资是直接融资方式，是企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。这类融资是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间、空间上分离而产生的，是企业界普遍采用的短期融资手段，常见的如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。14.（）,财政部研究推出一种新的储蓄债券品种一一储蓄国债（电子式）。A.2004 年B. 2006 年C. 2005 年D. 2007 年【答案】：B【解析】：储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让

14、；采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样。15 .以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。2014年9月真题A.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行B.经济周期循环对股票市场的影响非常显著C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】：A【解析】：股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌；在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。16 .金融市场最重要的参与者是（）。A.政府部门B.工商企业C.金融机构D.个人【答案】：c【解析】：金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。17.2018年11月30日，（）成为我国首家外资控股证券公司。A.瑞银证券B.野村集团C.摩根大通D.汇丰前海证券【答案】：A【解析】：2017年6月成立的汇丰前海证券的外资股比例已经达到51%,是中国境内首家由境外股东控股的证券公司。2018年11月30日，瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。野村集团、摩根大通紧随其后。18.基金的募集期限自基金份额发售日