证券从业资格考试（二科合一）真题解析.docx

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1、证券从业资格考试（二科合一）真题解析L关于公募证券投资基金的表述，正确的有（）o 2017年2月真题I .面向社会公开发行II .发行对象为特定投资人III .需要公开披露招募信息IV .发行对象为不特定投资人A. I、IK IVB. IK IIIc. I、ni、ivD. I、W【答案】：c【解析】：按照募集方式分类，基金可以分为公募基金与非公开募集资金，公募基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。公开募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人依法负有公开披露信息的义务。2.对投资者而言，投资优先股有（）的优点。2018年3月真

2、题I .优先股票的股息收益稳定可靠II .在财产清偿时优先于普通股III .优先股票的股息收益比较高IV .二级市场价格波动比普通股小A. I . IIIB. Ik IVC. I、II、IIL IVd. i、n、w【答案】：D【解析】：对投资者而言，优先股票的优点为：优先股收益相对固定；优先股可以先于普通股获得股息；优先股的清偿顺序先于普通股，而次于债权人。优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。与普通股相比，优先股的股息收益较低。3.以下关于证券市场禁入的说法正确的是（）。2016年9月真题I .配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券

3、市场禁入措施II .中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则III .被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务IV .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施A. I、II、IIIB. I、Ik IIL IVC. IIL IVD. I、Ik IV【答案】：B【解析】：I项，根据证券市场禁入规定第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或

4、者免予采取证券市场禁入措施；n项，根据证券市场禁入规定第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；in项，根据证券市场禁入规定第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。4.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。2018年3月真题A.自有资金或证券B.客

5、户证券C.客户资金D.借入的资金或证券【答案】：A【解析】：做市商是联结证券买卖双方的证券商。在做市商交易市场中，投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。这种交易制度即“做市商交易制度”。5.有限责任公司是（）的一种形式。A.两合公司B.财团法人C.社会团体D.企业法人【答案】：D【解析】：根据我国公司法，公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。公司法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。6.按照权证持有人行权

6、的时间不同，可以将权证分为（）等类别。2018年5月真题I .美式权证II .欧式权证IIL太平洋权证IV.百慕大权证A. I、IK IVB. I 、 IIC. I、Ik IIID.IIL IV【答案】：A【解析】：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。7.记账式国债的特点包括（）0 2013年12月真题I .上市后价格随行就市，具有一定的风险II .可以记名、挂失、以无券形式发行III .期限可长可短，但更适合长期国债的发行

7、IV .可上市转让，流动性好A. I、II、IIIB. I、IK IVC. I、HI、IVD. IK III、IV【答案】：B【解析】：记账式国债的特点包括：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好;期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。8.以下属于金融期货合约标的物的有（）o 2017年4月真题I .有价证券II .工业品III .汇率IV .利率A. I、IIL IVB. I、II、IIL IVC. II IIID. I、IK IV【答案】：A【解析

8、】：金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。9.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（）0 2018年4月真题A.不受欢迎者B.限制参与者C.重点监管者D.禁止进入者【答案】：D【解析】：根据期货交易管理条例第七十七条，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。10.我国证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）o 2014年3月真题A.停

9、止清算B.限制交易C.停止交易D.强制销户【答案】：B【解析】：证券法第一百一十二条规定，证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。11.在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其金融交易情况和日常（），及时提示客户更新资料信息。A.经营活动B.资金来源C.经济状况D.资金用途【答案】：A【解析】：根据证券公司反洗钱工作指引第十条，在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。12.2004年5月，经国务院批准，中

10、国证监会批复同意设立中小板市场，中小板市场的性质属于（）oA.完全独立于上海证券交易所和深圳证券交易所的主板市场B.深圳证券交易所的主板市场C.上海证券交易所的主板市场D.二板市场【答案】：B【解析】：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。因此，中小板市场的性质属于深圳证券交易所的主板市场。13.关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（）。I .客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个II .客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户III .证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等

11、，对客户信用证券账户内的数据进行变更IV .证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议A. I、IIB. IIL IVC. II IIID. I 、 IV【答案】：B【解析】：I项，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个；II项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。14.债券的开户合同应当包括如下事项（）oI .委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号II .委托人与证券公司之间的权利和义务III .确立开户合同的有效期限IV .延长合同期限的条件和程序a. I、n、mb. i、in、ivc. i

12、、ii ivD. i、n、IIL iv【答案】：D【解析】：债券的开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等；委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。15.根据证券发行与承销管理办法，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等,至少保留（）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。2016年7月真题A.二B.三C.五D.七【答案】：B【解析】：根据证券发行与承销管理办法第三十一条，

13、发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。16.以下关于混合型基金表述正确的有（）。2014年6月真题I .偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低II .混合型基金通常同时投资于股票和债券，并将基金资产在股票和债券之间进行配比III .灵活配置型基金也是一种混合型基金IV .混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置A. I、IIB. IIL IV

14、C. II IIID. I、W【答案】：C【解析】：混合型基金通常同时投资于股票和债券，但依投资目标不同，将基金资产在股票和债券之间进行配比；偏股型基金对股票的配置比例较高，对债券的配置比例比较低；偏债型基金对债券的配置比例较高，对股票的配置比例相对较低；股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡；灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依市场状况进行调节。17.设立期货交易所，由（）审批。2017年2月真题A.人民银行B.证券业协会C.国务院期货监督管理机构D.财政部【答案】：c【解析】：根据期货交易管理条例第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。18.沪深300指数的成分股的选择空间有（）。I .上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位的外）II .非ST、*ST股票、非暂停上市股票III .公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题IV .股票价格无明显的异常波动或市场操纵A. IIL IVB. I 、 II 、 IVc. I、II、IIL