实验室CNAS-CL01：2018内部审核检查表.docx

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1、X检测有限责任公司CNAS内部审核检查表CNAS-CLOl：2018/IS0/IEC 17025:2017编号:章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审核记录检查方式审核结论存在问题4通用要求4. 1公正性4. 1. 1实验室应公正地实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性。是否公正的实施实验室活动，并从组织结构和管理上保证公正性？4. 1.2实验室管理层应作出公正性承诺。管理层是否做出公正性承诺？4. 1.3实验室应对实验室活动的公正性负责，不允许商业、财务或其他方面的压力损害公正性。是否声明对实验室活动公正性负责？4. 1.4实验室应持续识别影响公正性的风险。这些

2、风险应包括其活动、实验室的各种关系，或者实验室人员的关系而引发的风险。然而，这些关系并非一定会对实验室的公正性产生风险。注：危及实验室公正性的关系可能基于所有权、控制权、管理、人员、共享资源、财务、合同、市场营销（包括品牌）、支付销售佣金或其他引荐新客户的奖酬等。1 .是否持续的识别影响公正性的风险？2 .是否采取措施应对实验室活动、实验室各种关系或实验室人员关系而引发的风险？章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审核记录检查方式审核结论存在问题4. 1.5如果识别出公正性风险，实验室应能够证明如何消除或最大程度降低这种风险。是否有证明采用何种方式消除或最大程度降低公正性风

3、险？4通用要求4.2保密性4.2. 1实验室应通过作出具有法律效力的承诺，对在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责任。实验室应将其准备公开的信息事先通知客户。除客户公开的信息，或实验室与客户有约定（例如：为回应投诉的目的），其他所有信息都被视为专有信息，应予保密。1 .是否通过作出具有法律效力的承诺，对在实验室活动中获得或产生的所有信息承担管理责任？是否将其准备公开的信息事先通知客户？2 .是否对除客户公开或与客户有约定的信息以外的所有信息视为专属信息并予以保密？4.2.2实验室依据法律要求或合同授权透露保密信息时，应将所提供的信息通知到相关客户或个人，除非法律禁止。是否对法律禁止外的根

4、据法律要求或合同授权透露保密信息时，将所提供的信息通知到相关客户或个人？4.2.3实验室从客户以外渠道（如投诉人、监管机构）获取有关客户的信息时，应在客户和实验室间保密。除非信息的提供方同意，实验室应为信息提供方（来源）保密，且不应告知客户。1 .是否采取相应的保密措施确保从客户以外获知的客户信息应在客户和实验室间保密？2 .是否采取措施为信息提供方保密，且不告知客章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审核记录检查方式审核结论存在问题户，除非信息提供方同意？4. 2.4人员，包括委员会委员、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人，应对在实施实验室活动过程中获得或产生的所有信

5、息保密，法律要求除外。是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、外部机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动中获得或产生的所有信息保密？5结构要求5. 1实验室应为法律实体，或法律实体中被明确界定的一部分，该实体对实验室活动承担法律责任。注：在本准则中，政府实验室基于其政府地位被视为法律实体。1 .是否是具有独立法人的机构？2 .是否获得了检验检测相关资质？5.2实验室应确定对实验室全权负责的管理层。是否确定了对实验室负责的管理层？5.3实验室应规定符合本准则的实验室活动范围，并制定成文件。实验室应仅声明符合本准则的实验室活动范围，不应包括持续从外部获得的实验室活动。是否以文件

6、形式声明实验室活动范围？5.4实验室应以满足本准则、实验室客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方式开展实验室活动，这包括实验室是否有满足准则、客户、法定管理机构和提供承认的组织要求的方章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审核记录检查方式审核结论存在问题实验室在固定设施、固定设施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施中实施的实验室活动。式开展实验室活动？5.5实验室应：a）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关系；b）规定对实验室活动结果有影响的所有管理、操作或验证人员的职责、权力和相互关系；c）将程序形成文件的程度，以确保

7、实验室活动实施的一致性和结果有效性为原则。1 .是否建立组织机构图？2 .质量手册是否表述实验室组织和管理结构、其在母体组织中的位置，以及管理、技术运作和支持服务间的关系？3 .是否规定了管理层人员、操作人员或验证人员的职责、权利和相互关系？4 .是否确保实验室活动实施的一致性和结果有效性为原则将程序形成文件？5.6实验室应有人员（不论其他职责）具有履行职责所需的权力和资源，这些职责包括：a）实施、保持和改进管理体系；b）识别与管理体系或实验室活动程序的偏离；1 .是否制定了分配了人员职责和权限？2 .制定的人员职责是否包含标准内容？章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审

8、核记录检查方式审核结论存在问题C）采取措施以预防或最大程度减少这类偏离；d）向实验室管理层报告管理体系运行状况和改进需求；e）确保实验室活动的有效性。5.7实验室管理层应确保：a）针对管理体系有效性、满足客户和其他要求的重要性进行沟通；b）当策划和实施管理体系变更时，保持管理体系的完整性。1 .是否进行了针对管理体系有效性、满足客户和其他要求的重要性的沟通？2 .当策划和实施管理体系变更时，是否保持管理体系的完整性？6资源要求6. 1总则6. 1实验室应获得管理和实施实验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。实验室是否具备管理和实施实验室活动所需的人员、设备、设施、系统和支持服务？6资

9、源要求6.2人员6.2. 1所有可能影响实验室活动的人员，无论是内部人员还是外部人员，应行为公正、有能力、并按照实验室管理体系要求工作。是否制定了有效措施保证内部或外部人员公正、按照实验室管理体系要求工作？6.2.2实验室应将影响实验室活动结果的各职能的能力要求制定成文件，包括对教育、资格、培训、技术知识、技能和经验的要求。是否制定了对各职能的能力要求制成文件，文件包含标准的要求？章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审核记录检查方式审核结论存在问题6.2.3实验室应确保人员具备其负责的实验室活动的能力，以及评估偏离影响程度的能力。是否对人员进行能力确认？6.2.4实验室管

10、理层应向实验室人员传达其职责和权限。管理层是否向员工传达职责和权限？6.2.5实验室应有以下活动的程序，并保存相关记录：a）确定能力要求；b）人员选择；c）人员培训；d）人员监督；e）人员授权；f）人员能力监控。1 .是否建立人员管理程序？2 .实验室是否进行了标准规定的活动，并保存了相关记录？6.2.6实验室应授权人员从事特定的实验室活动，包括但不限于下列活动：a）开发、修改、验证和确认方法；b）分析结果，包括符合性声明或意见和解释；C）报告、审查和批准结果。实验室是否授权人员从事特定的实验室活动，是否有授权文件？6资源要求6.3设施和环境条件6.3. 1设施和环境条件应适合实验室活动，不应

11、对结果有效性产生不利影响。注：对结果有效性有不利影响的因素可能包括但不限于：微生物污染、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、设施和环境条件是否满足检验检测要求，是否有影响结果有效的不利因素？章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审核记录检查方式审核结论存在问题温度、声音和振动。6. 3.2实验室应将从事实验室活动所必需的设施及环境条件的要求形成文件。是否建立设施和环境控制程序？6. 3.3当相关规范、方法或程序对环境条件有要求时，或环境条件影响结果的有效性时，实验室应监测、控制和记录环境条件。当相关规范、方法或程序对环境条件有要求时，或环境条件影响结果的有效性时，是否对环境进

12、行监测和控制，是否有环境监控记录？6. 3.4实验室应实施、监控并定期评审控制设施的措施，这些措施应包括但不限于：a）进入和使用影响实验室活动区域的控制；b）预防对实验室活动的污染、干扰或不利影响；c）有效隔离不相容的实验室活动区域。是否实施、监控并定期评审控制设施的措施？6. 3.5当实验室在永久控制之外的地点或设施中实施实验室活动时，应确保满足本准则中有关设施和环境条件的要求。当实验室在永久控制之外的地点或设施中实施实验室活动时，是否有控制措施确保满足本准则中有关设施和环境条件的要求？章节条款CNAS-CL01：2018 （条文内容）审核内容审核记录检查方式审核结论存在问题6资源要求6.4设备6.4. 1实验室应获得正确开展实验室活动所需的并影响结果的设备，包括但不限于：测量仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品或辅助装置实验室设备是否满足实验室实验室活动的需求？6.4.2实验室使用永久控制以外的设备时，应确保满足本准则对设备的要求。使用永久控制以外的设备时，是否制定控制措施确保满足本准则对设备的要求？6. 4.3实验室应有处理、运输、储存、使用和按计划维护设备的程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化。是否建立设备管理程序？6.4.4当设备投入使用或重