公司绿色债券募集资金账户监管协议.docx

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1、*发展*控股集团有限公司（发行人）与XX（监管银行）之年*发展*控股集团有限公司绿色债券募集资金账户监管协议2023年发展*控股集团有限公司绿色债券募集资金账户监管协议甲方：*发展*控股集团有限公司住所：江西省*市*市商会大厦法定代表人：乙方：XX住所：XX负责人：XX鉴于：1、甲方拟发行不超过人民币16.00亿元的“2023年*发展*控股集团有限公司绿色债券”（以下简称“本次债券”）。为了保证募集资金按照披露用途使用和及时偿还到期债券本息，甲方拟在乙方营业机构开立募集资金账户（以下简称“资金账户2、甲方委托乙方对资金账户进行监管。乙方同意接受甲方的委托，并履行在本协议项下的义务。3、协议各方

2、当事人（以下简称：“各方”），包括其所有允许的继任者和受让者，声明并保证：（1）各方拥有全权签署本协议并履行在本协议中的义务。（2）各方已书面授权签字代表在本协议签字盖章。（3）甲方在发行债券过程中发生的任何纠纷、争议与乙方无关，乙方不对债券发行、债券到期还本付息等承担任何担保责任和义务。为此，各方本者真诚合作、平等互惠的原则，就本协议约定的资金的划转及具体划付程序，依据我国法律、法规及相关政策，经协商一致，依法达成以下协议条款，以资共同信守。第一条定义资金账户：指甲方在乙方处开立的专门用于接收本次债券募集资金的银行账户。本次债券募集资金的50放于乙方处开立的用于接收本次债券募集资金的/1批注

3、【WP1：叮商议银行账户。募集说明书：指2023年*发展*控股集团有限公司绿色债券募集说明书。当期应偿付资金：指根据本次债券募集说明书中约定的甲方应于兑付兑息日支付的资金。债券托管机构：指本次债券募集说明书中约定的债券托管机构。工作日：中华人民共和国的商业银行对公营业日（不包括我国的法定节假日或休息日）。第二条签订本协议的法律依据各方依据我国下列法律、法规、政策的有关规定，在平等、自愿、互利的基础上，并经协商一致，签订本协议。1、中华人民共和国合同法2、中华人民共和国公司法3、中华人民共和国商业银行法第三条资金账户1、甲方应在本次债券发行前10个工作日内乙方开立资金账户，用于接收本次债券的募集

4、资金。2、乙方应加强对资金账户的监管，甲方使用账户资金时，按照募集说明书披露的资金用途，向乙方提供资金用途合同资料及付款凭证，付款凭证需注明划款详细信息，乙方对甲方提供的划款资料作表面形式审核后，按付款凭证注明信息划款。3、资金账户的管理必须符合人民币银行账户管理办法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国商业银行法以及中国人民银行的其他有关规定。4、甲方使用资金账户内资金时，应向乙方发出书面的支付指令，指令应明确具体的发送人、接收入、资金收款对象、支付金额、收款账号和本次资金使用用途等内容，并加盖相关账户预留印鉴。第四条甲方的权利义务1、在本次债券存续期内，若甲方依据有关法律、法规的规定发生合

5、法变更或甲方将其在本次债券项下的债务转让给新债务人，甲方有义务于10个工作日内通知乙方。2、甲方须依照募集说明书披露的用途使用资金账户内的资金，如确需改变募集资金用途的，应经债券持有人会议法定多数通过，投向符合国家产业政策，并经省级发展改革部门同意后方可实施，同时还有及时进行信息披露并报国家发展和改革委员会。3、甲方同意：资金账户内的资金划转只能通过乙方柜台系统进行，不得开通网上银行、电话银行等电子渠道。4、甲方须承担资金账户资金划拨所产生的银行手续费用。第五条乙方的权利义务1、乙方应恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，确保资金账户中资金的独立和安全。2、乙方应依据本协议的约定，管理资金账

6、户，执行甲方的资金拨付指令。甲方对拨付指令的准确性和真实性负责，乙方对拨付指令不承担实质性审查义务,仅进行表面形式审查。3、乙方发现甲方的资金拨付指令与募集说明书披露的资金用途不符、违反本协议第三条第二、四款约定、支付指令预留印鉴与留存不符或违反法律、行政法规有关规定，乙方有权拒绝执行。4、乙方应按照相关法律、法规的规定及本协议的约定，妥善保存与本次债券账户监管业务有关的交易记录、会计账册等文件、资料。5、乙方应全力配合甲方随时调看资金账户中资金进出情况，并向甲方的检查人员提供资金账户的明细账册、原始凭证和银行对账单，并提供复印件。6、在本协议存续期内，若因任何原因出现资金账户被查封、销户、冻

7、结及其他情形而不能履约划转现金款项的，全部责任由甲方承担，与乙方无关，但乙方有义务在该情况发生当日通知甲方。7、乙方有权根据法律法规、监管政策或监管部门要求调整、取消资金账户的管理。8、本次债券无监管费用。第六条协议终止与解除因下列情况，本协议终止或除：1、协议解除在本协议有效期内，非经协商一致，任何一方不得擅自终止或解除本协议，否则以违约论处，承担违约责任。2、不可抗力由于不可抗力的原因导致本协议的目的无法实现，则协议任一方均有权提前终止协议而无需承担任何法律责任，但遭受不可抗力的一方应负责尽快通知另外各方，以防止损失的进一步扩散。3、实质违约一方违约行为使本协议无法履行的称之为实质违约，实

8、质违约的一方须承担下述第七条约定的违约责任。第七条违约责任任何一方若有违约行为，违约方应赔偿受损失一方的可预见或不可预见的包括直接和问接的经济损失、法律诉讼费用和律师服务费用。第八条争议解决本协议在履行过程中发生争议，各方应友好协商解决；若各方仍协商不成的，应将争议提交甲方所在地的人民法院提起诉讼解决争议。第十条文本及其效力1、经各方法定代表人（或授权代表）签字/签章并加盖各自公章，且本次债券获得相关主管部门批准后，于本次债券发行首日生效。2、本协议于本次债券全部本息偿还完毕之日终止。3、本协议未尽事宜，各方可根据有关法律、法规的规定，共同协商作出补充协议。补充协议与本协议附件均为本协议组成部

9、分，与本协议具有同等法律效力立如两者不一致的，以补充协议的内容为准。4、协议各方承诺本协议所约定的条款、内容，只要不违反我国法律、法规的强制性规定和禁止性规定，都对各方产生约束力，具有法律效力。任何一方不得以法律无明文规定为由拒绝履行本协议及相关附件所约定的义务。5、对本协议各方自愿放弃的权利，放弃方在此确认今后不得以任何理由重新主张。6、任何一方就本方发给其他方的任何通告必须以中文书面形式进行。7、本协议一式拾份，协议各方各执贰份，其余报送有关部门，具有同等法律效力。（本页以下无正文）（本页无正文，为2023年*发展*控股集团有限公司绿色债券募集资金账户监管协议签字盖章页）甲方：*发展*控股集团有限公司（盖章）法定代表人（或授权代表）签字或盖章:F1签署日期:（本页无正文，为2023年*发展*控股集团有限公司绿色债券募集资金账户监管协议签字盖章页）乙方：XX（公章）负责人（或授权代表）签字或盖章:签署日期: