管理制度-我国专利制度的运行绩效研究 田文英、唐凯 精品.doc

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1、我国专利制度的运行绩效研究1田文英 唐 凯【摘要】分析评价中国专利制度运行20年的成果和不足，对于完善与我国经济科技相适应、与世界接轨的知识产权保护制度，具有十分重要的战略意义。在专利投入产出系统中，用R&D投入与同期专利生产量实证分析专利制度的微观绩效，用数据统计分析我国专利制度的宏观运行绩效。国内专利的授权量逐年猛增，但发明专利数量不足，而且国外发明专利的优势明显，我国职务发明逐步成为带动发明专利增长的主导力量。相对于专利数量的快速增长，专利技术转化仍然低迷，建立和完善相应的行政法规和地方法规成为改善专利技术转化环境的首要任务。国际间专利技术的转移促进了我国科技实力的不断增强，随着国内各行

2、业技术的发展以及国际环境的要求，专利制度应当成为国外高新技术向我国转移的重要保障。【关键词】专利制度 专利制度绩效 我国专利法自1985年4月1日实施已经运行了近二十年。经过1992年和2000年的修订，其保护标准已基本达到了世界贸易组织的TRIPS协议要求。作为一种促进技术创新，经济发展的法律制度，专利制度涉及法律、经济、技术等多个领域，对我国专利制度的运行状况的绩效进行系统的总结与评估，客观地分析评价制度运行的成果和不足，以期将我国置于世界经济、科技、知识产权保护总体发展趋势的大格局中予以制度完善的构建，具有十分重要的战略意义。一、 专利制度运行的微观绩效研究微观绩效与效率有相同的含义，泛

3、指一切经济活动中投入和产出效果的对比。效率有静态和动态之分，制度是一个长期过程，所以动态效率更为重要，专利制度的微观绩效评价主要局限在专利的投入生产系统中。国际竞争力年度报告（the World petitiveness Yearbook简称洛桑报告），将专利生产率作为评价国家之间的科学基础设施情况，以及反映国家科研能力状况指标。即： 专利生产率=当年授予国民专利数/R&D人员数根据中国科技统计网公布的数据进行计算，1996-20XX年我国专利生产率的变化如下： 由上图我们可以看出，我国1996-20XX年专利生产率总体上处于一个上升趋势，1996-1999年之间专利生产率处于一个高速增长期，

4、这里有多方面的原因。首先，随着我国的综合国力及经济水平的大幅度提高，R&D人员的科研技术水平，科研的软硬环境都得到了极大的改善；从另一方面，随着专利法的逐渐成熟，以及人们对于专利制度的了解和逐步信任，专利生产率一直处于高速增长期。1999年以后的专利生产率趋于平和，说明随着我国经济的稳步增长，在当时的专利制度下，专利的生产已经逼近生产可能性边界。但从2001年开始我们又看到专利生产率的增长，其中一个重要原因是2000年的专利法的修改。由此可见，我国专利法的两次修改对于提高专利生产率的作用是十分明显的。制度的改进可以将生产可能性边界向外扩张，因此我们可以期待在未来的一段时间里专利生产率仍然有一定

5、的增长空间。专利生产率是经济学家们设立的一个人均评价指标，但是，专利生产不仅与人力资源有必然的关系，在专利的投入生产分析中，资本要素也是重要影响因素之一。下面用 1991-20XX年我国R&D经费和专利数量来进行两者的相关性的分析。R&D经费（亿）专利量1991150.8211781992209.8283111993256.2568821994309.8397771995349.1412481996404.80 397251997481.90 463891998551.10 613781999678.90 921012000896.00 9523620011042.50 9927820XX12

6、87.60 112088数据来源： 中国科技统计网.sts.org. (20XX/2/18)应用统计学原理分析得出R&D经费投入与专利数量的相关系数是 ： r=0.94。通过对相关系数进行检验，得出R&D经费投入与专利产出量之间有十分显著的线性相关关系，即专利的生产不仅与R&D人员数有直接关系，而且与R&D经费的投入也有直接的相关关系。制度绩效的改进就是产量随着时间变化的过程。如果产出的增加大于R&D投入资本和R&D人员投入量的增加，那么就说明了制度绩效的提高。R&D人员（千人年）R&D经费（亿元）专利授权量R&D人员/专利授权数R&D经费/专利授权数全国 2000925.40 896.00

7、95236102.9133348106.29017862001956.50 1042.50 99278103.792995395.2306954420XX1035.10 1287.60 112088108.28712287.05187947广东 200071107.115799222.5211268147.5163399200179.1137.418259230.8343869132.889374120XX86.9156.4522761261.9217491145.4841802数据来源：中国科技统计网.sts.org. 计算得出（20XX/2/22）以广东省为例。（如上表）广东省是我国专利大

8、省，其专利申请数量和授权数量已经连续8年居全国第一，每年R&D经费的投入量约占全国R&D经费投入量的10%，R&D人员的拥有数量在全国也排前列。但与此同时，广东省专利生产效率也是很高的，对广东省专利生产效率和全国平均水平进行比较，可以得到全国与广东省专利生产效率比较曲线。 由上图可以看到，R&D人员/专利授权数和R&D经费/专利授权数两项指标广东省远远高于全国平均水平（约1.5-2倍），也就是说广东省的专利制度绩效是很高的。究其原因，广东省在专利方面除了执行全国性的专利法律法规政策以外，地方政府还结合本地实际情况，建立了一系列相应的地方性法规和政策。广东省地方出台的专利法律法规政策有：（1）

9、广东省专利保护条例；（2）广东省专利收费项目和标准；（3）广东省专利产品认定、专利防伪标志管理办法（试行）。（4）广东省发明专利申请费用资助暂行办法；（5）广东省管理专利工作的部门专利案件立案办法；（6）关于加强会展中保护知识产权的意见；（7）广东省专利纠纷案件处理费收费办法；（8）广东省下属18个市各自的地方专利申请费用资助暂行办法；（9）设立广东省专利金奖、广东省优秀专利奖和广东省优秀专利发明人奖。不仅如此，广东省还在地市，甚至县一级下设知识产权分支机构，形成了有效的知识产权服务网络，使专利管理工作及知识产权工作的覆盖面更加广泛，极大的促进和保障了专利制度的有效运行。由于我国地域辽阔，经济

10、发展极不平衡，单一的专利法难以同时满足各个地区的需要，因地制宜的制定其地方法规将是对我国专利制度必要的完善和补充。另一方面，地方法规政策较强的适应性和补充性，有利于激励地方自身专利的生产和专利技术的引进与转化。二、 专利制度运行的宏观绩效研究我国专利法第一条规定了专利法的立法宗旨和任务，即“为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有力发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，适应社会主义现代化建设的需要，特制定本法”。因此，对于专利制度运行的宏观绩效评估，应当从立法宗旨的三大功能的绩效上进行研究。1.从专利授权量分析保护和鼓励发明创造的功能绩效专利权的授予是鼓励和保护发明创造的前提，对该功能的

11、绩效指标评价，可以从三种类型的专利授权比率、国内外专利授权量的数据、职务发明在发明专利增长中的推动三个方面进行分析。（1）实用新型和外观设计占绝对优势，发明专利数量的不足，导致我国产业技术竞争力弱。数据来源：国家知识产权局网站.sipo.gov. 计算得出（20XX/2/11） 从199520XX年的授权量可以看出，国内专利的授权量中，实用新型所占的比率超过了总量的一半以上。与此同时，发明专利授予量只占到较少的份额（约二十分之一）。这与我国较弱的科技基础有一定的关系。实用新型虽然和发明都保护产品的结构特征，但发明的创造性要高于实用新型。实用新型大量授权表明了我国在产品技术的改造和创新方面有较强

12、的能力。另外，由于实用新型专利申请不进行三性的实质性审查，审查周期短，授权快，导致了的专利权人的短期收益性行为，也是促成实用新型的数量远高于发明专利的一个重要原因。 再对三种专利进行纵向比较，计算得出1995-20XX年历年三种专利比率，并画出三种专利比率变化图。数据来源：国家知识产权局网站.sipo.gov. 计算得出（20XX/2/11）从图中可以看出，外观设计以较大的幅度逐年增长。随着中国消费市场的逐渐成熟，品牌消费概念已经深入人心，而外观设计则是品牌的重要载体。申请外观设计专利，是保护品牌不受侵犯的重要手段之一。截至20XX年，外观设计专利的授权量已经接近专利总量的一半。同样，发明专利

13、授权量所占比率的稳步增长也是令人欣喜的。特别是20XX年，发明专利的授权量增长了近一倍。实用新型的比率随着其他两种专利授权的高速增长而逐渐回落，三种专利的组成逐渐趋于改善。实用型性和外观设计的数量优势使我国拥有巨大的专利数量，但发明专利数量的不足导致我国缺少核心技术，无法在产业竞争中形成有效竞争力。（2） 外国发明专利授权量在我国发明专利中占主导地位数据来源：中国科技统计网.sts.org. （20XX/3/02）从图中我们可以看出，国内专利授权量的在专利授权总量中的比率基本上处于平稳状态，历年来都在0.8-0.95之间浮动，也就是说，专利制度实施以来我国国内专利在数量上一直有绝对的优势。数据

14、来源：国家知识产权局网站.sipo.gov. 计算得出（20XX/2/16）虽然我国国内拥有专利的数量在总量上有绝对优势，但在发明专利的拥有方面却不容乐观。通过上面的图表分析我们可以看到，从1995年至20XX年，国内的发明专利的总量约占我国发明专利总量的1/3，也就是说我国有2/3的发明专利由外国人拥有。同时我们还可以看到，随着我国加入世界贸易组织，国外大量发明的专利输入，自2001年起，国内拥有发明专利权的比率持续走低。由此看到，表面上近年来我国发明专利授权量总数不断提高，国内发明专利拥有量也稳步增长，但实际上外国人占有发明专利的主导地位更加突出，我国具有自主知识产权的技术竞争形势也更加严

15、峻。2、从技术市场的交易数据分析促进发明创造推广应用的功能绩效科学技术只有真正地进行产业转化，才能够创造出巨大的经济效益和社会效益。促进发明创造的推广应用也是专利制度建立的功能之一。我国专利制度将发明创造专利的制造、使用、销售和进口的权利作为专利权人的独占权加以保护，以此来充分调动发明创造人将其发明创造进行应用推广的积极性，为其个人与社会带来共同利益。有学者曾对没有专利保护的情况下专利的开发或者实施比率进行调查统计，见下表：工业不会被开发的百分数不会被实施的百分数医学化学石油机械技术加工产品 60% 38% 25% 17% 12% 65% 30% 18% 15% 12% 数据来源：杨武.专利制度的建立对我国技术引进的作用与影响.科技导报,1996,2通过对我国技术市场1995-20XX年成交情况与专利授予数量进行分析，可以得出专利制度对于技术市场的影响状况，以及专利制度在技术推广和转化方面的功能实施情况。 数据来源：中国科技统计网.s