六月证券投资基金基础知识考试月底测试.docx

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1、六月证券投资基金基础知识考试月底测试一、单项选择题（共50题，每题1分）。1、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）OA、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金【参考答案】：C【解析】收入型基金以追求当期收入为基本目标。2、O原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开的披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。A、公平披露原则B、真实性披露原则C、准确性原则D、完整性原则【参考答案】：A【解析】教材原话。3、开放式基金在开放申购和赎回后，资产净值公告的具体时间为OoA、每周第一个交易日B、每周周一C、每个开放日后一天D、每个开放日当天【参考

2、答案】：C【解析】是次日。4、自收到验资报告之日起（）日内，基金管理人向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】基金管理人应在收到险资报告之日起10日内向国务院证券监督管理机构提交险资报告。5、O国务院批准颁布了证券投资基金管理暂行办法。A、1996年11月12日B、1997年11月14日C、1997年1月1日D、1996年1月1日【参考答案】：B【解析】是1997年11月14日。6、在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为OOA、垂直

3、式B、综合式C、水平式D、其它三项都不对【参考答案】：A【解析】在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为垂直式。7、我国目前封闭式基金托管费率为OoA、0.1%B、0.5%C、0.2%D、0.25%【参考答案】：D【解析】我国目前封闭式基金托管费率为0.25%.8、未上市的股票首次公开发行时，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按()计量。A、公允价值B、面值C、每股净资产D、成本【参考答案】：D【解析】是基金管理人应立即纠正。9、关于上市开放式基金的上市交易，以下说法不正确的是OoA、基金管理人向深圳证券交易所提

4、交上市申请B、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C、买入上市开放式基金申报数量应当为IOO份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D、上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制【参考答案】：D【解析】上市首日即实行涨跌幅限制。10、预期理论暗含着这样一个假定OoA、不同期限的债券是可以互相替代的B、长、中、短期债券被分割在不同的市场上C、长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态D、不同期限的债券不可以互相替代【参考答案】：A【解析】中间两项是市场分割理论。11、道氏理论的核心思想是OOA、市场波动三种趋势的划分B、在对股票价格未来

5、趋势进行预测时，趋势反转点是做出判断的一个重要指标C、市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为D、在所有价格中，收盘价最重要【解析】道氏理论的核心思想是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。12、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只OOA、契约型投资基金B、开放式基金C、股票基金D、封闭式基金【参考答案】：B【解析】1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个开放式基金。13、在用特雷诺指数和詹森指数对基金绩效进行衡量时，存在一个隐含假设，即基金组合的B值是（）。A、变化的B、不确定的C、稳定不变的D、

6、先降后升的【参考答案】：C【解析】在用特雷诺指数和詹森指数对基金绩效进行衡量时，存在一个隐含假设，即基金组合的值是稳定不变的。14、根据行为金融学理论，投奏者所具有的“回避损失和心理会计”特征会导致OOA、低估证券的实际风险，进行过度交易B、对不熟悉的股票、资产敬而远之C、选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D、追涨杀跌【参考答案】：C【解析】行为金融理论认为，投资者由于受信息处理能力的限制，信息不完全的限制、时间不足的限制以及心理偏差的限制，将不可能立即对全部公开信息做出反应。15、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是OoA、合法、合规性原则B、全面性原则C、审

7、慎、适时性原则D、成本效益原则【参考答案】：D【解析】基金管理公司制定内部控制制度的原则的是合法、合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则。16、我国目前债券基金的管理费费率通常都低于OoA、0.5%B、1%C、1.5%D、2%【参考答案】：B【解析】我国目前债券基金的管理费费率通常都低于1%.17、基金运营部门的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，下面不属于基金会计工作的内容是OOA、记录基金资产运作过程B、核算当日基金资产净值C、完成与托管银行的帐务核对，复核基金净值计算结果D、开立投资者基金账户【参考答案】：D【解析】开立投资者基金账户属于基金清算工作内容。18、基金管理公司O是

8、指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A、治理结构B、内部控制C、管理模式D、风险控制【参考答案】：B【解析】基金托管业务流程主要分签署基金合同、基金募集、基金运作和基金终止。19、根据封闭式基金上市交易条件的规定，封闭式基金募集金额不得低于OoA、5亿元人民币B、2亿元人民币C、10亿元人民币D、1亿元人民币【参考答案】：B【解析】封闭式基金上市交易条件之一是募集金额不得低于2亿元人民币。20、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于O人民币。A、8000万元B、1亿

9、元C、12000万元D、15000万元【参考答案】：B【解析】基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。21、指数型股票基金的主要投资对象为OOA、指数所包含的成份股票B、所有上市流通的股票C、已发行但未上市的股票D、指数成份股及一定比例的债券【参考答案】：A【解析】指数型基金采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数。22、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日OoA、平均价B、开盘价C、收盘价D、基金份额净值【解析】基金上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值。23、消极的债券组合管理者通常把O看作均衡交易价格。A、市场价格B、买方价格C、卖方价格D、债券面值【参考答案】：A【解析】消极

10、的债券组合管理者通常把市场价格看作均衡交易价格。24、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于O的股东。A、25%B、15%C、30%D、10%【参考答案】：A【解析】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25的股东。25、买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后，一般在O的持有期间内不改变资产配置状态，始终保持这种组合。A、23年B、12年C、35年D、57年【参考答案】：C【解析】买入并持有资产配置策略一般在35年的持有期间内不改变资产配置状态。26、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上

11、的正常投资比例分别是80%,15%,5%,但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是75%,15%、10%,股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是20%、5%、3%o那么，资产配置贡献为OOA、一0.55%B、一0.65%C、一0.75%D、一0.85%【参考答案】：D【解析】(75%80%)20%+(15%-15%)5%+(10%-5%)3%=-0.85%27、在整个基金的运作中，实际起着核心作用的是OOA、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、中国证监会【参考答案】：B【解析】基金管理人在基金的运作中起着核心的作用。28、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大

12、致可以分为OoA、技术分析和财务分析B、技术分析、基本分析和心理分析C、技术分析和基本分析D、市场分析和学术分析【参考答案】：C【解析】证券投资分析的方法主要有技术分析和基本分析。29、投资组合保险策略的支付模式为OoA、市场上升时是凸型，市场下降时是凹型B、直线型C、凸型D、凹型【参考答案】：C【解析】投资组合保险策略的支付模式为凸型。30、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是OOA、全球基金B、国际基金C、离岸基金D、在岸基金【参考答案】：C【解析】离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第

13、三国证券市场的证券投资基金。31、下列有关基金信息披露的规范性文件中，O是自律性规则。A、证券投资基金契约的内容与格式（试行）B、证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）C、证券投资基金信息披露指引及其补充通知D、证券投资基金上市规则【参考答案】：D【解析】包括但不限于上述内容32、利率预期策略运用的关键点在于OoA、能否准确地预测近期利率水平B、能否准确地预测远期利率水平C、能否准确地预测未来利率水平D、能否准确地预测未来价格水平【参考答案】：C【解析】利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。33、算术平均收益率与几何平均收益率间的差值OoA、随收益的波动性减小而增大B、是

14、被平均化的收益而变，而不一定对风险敏感C、随收益的波动性增大而增大D、总是负值【参考答案】：C【解析】每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越大。34、股票的O风险可以通过构建投资组合得到分散。A、系统性B、市场C、非系统性D、行业【参考答案】：C【解析】分散投资可以降低非系统性风险。35、证券投资基金管理法规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的OOA、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：A【解析】必须是书面协议。36、关于全国银行间市场交易资金清算的流程下面的排序正确的是OoA.债券结算成功后，按照成交通知单约定的结算日期，制作基金清算指令，进行资金划付；B.基金托管人负责查询基金到帐情况，基金未到帐时，要查明原因，及时通知管理人；C.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖管理公司业务章后发送基金托管人；D.基金托管人在中央债券综合业务系统中，采取双人复合的方式办理债券结算后，打印出交割单，加盖基金资金清算专用章，传送基金管理公司，原件存稿。A、 abedB、 cdabC、 acbdD、 adbc【参考答案】：B【解析】基金托管人应制定完善的基金资产保管制度、操作流程和岗位工作手册。37、基金将众多投费者的资金集中起来，