内审员工作指引.docx

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1、内审员工作指引生效日期：1.0目的制定内部审核工作指引，以定期审核质量管理体系是否符合质量体系和产品实现过程的策划的要求、以及是否得到有效的实施和保持。2.0适用范围适用于对本公司有关质量体系运作的审核。3.0参考文件3. 1公司质量手册(QM)和公司运作程序(COP)；3.2各相关工作指示(WT)等。4.0简称和定义4. 1内审指质量体系内部审核。4.2内审员一指公司内已取得资格认可的质量体系内部审核员。5.0职责5.1 管理者代表负责：一一保持本程序完整及持续适用；审批内审计划和内审检查清单；一一对内审活动及结果进行评审；提交内审的评审报告给董事总经理。5.2 ISO办主管负责：一一拟制内

2、审计划和检查清单；安排内审员培训及资格考核；跟踪内审进度和相关的纠正和预防措施的实施；拟制内审报告。5. 3内审组长及内审员负责：实施内审活动；一一记录不合格事项并提出改善建议；确保审核是实事求是、客观和公正的。5.4被审核部门经理、主管及其代表负责：配合内审活动安排；陪同内审员进行审核并提供必要的支持；确认发现的不合格事项及改善措施；一一实施纠正和预防措施；主动向ISO办主管或内审员报告实施进度6.0程序6. 1内审员选择1.1.1 内审员由各部门推荐参加培训。1.1.2 内审员的培训导师应具有专业管理顾问(公司)的认可资格。内审员工作指引生效日期：1.1.3 内审员应取得培训导师和管理者代

3、表的资格认可后才可负责内审活动。6.2 内审计划拟定6. 2.1ISO办主管于每年初拟制年度内审计划交管理者代表审批。7. 2.2ISO办主管依年度计划提前向内审员和相关部门发出内审日程计划安排表，包括内审员、审核组长人员确定和对应审查排期，由管理者代表批准后发放。8. 2.3安排内审人员不应参与审核其实际工作范围内的部门。9. 2.4ISO办主管拟定的内审口程计划安排表，包含内审检查表，在内审开始前不但要发放给有关内审员而且要对内审员编制内审检查表的内容进行确认。6.3 审核的实施6.3.1审核小组组长负责于进行内审前联络被审核部门经理/主管，召开首次会议，与会人员在首次/末次会议签到表上签

4、到，确定具体审核时间及工作安排。6.3.2进行审核时，审核小组成员参照内审日程计划安排表对被审核部门内各项品质活动进行审查，并须特别注意曾于过往审核中发现有不合格处。6.3.3根据实际状况，内审员有权增加审核事项并记录于内审检查表中。6.3.4在审核过程中，审核小组成员负责将不合格事项记录于内审不合格项报告，通知有关部门经理/主管。6.3.5不合格项等级划分：严重不合格一一表示质量体系文件有规定，但完全没有按照质量体系文件作业、或有作业但大部分做错；轻微不合格一一表示实际工作大部分已按质量体系文件作业，仅有少部分不符合质量体系文件规定；观察项一一表示轻微不合格，属作业人员不小心引起，审核中已纠

5、正。6.3.6部门经理/主管须采取适当的纠正措施以消除导致问题的原因，并将采取的措施连同预算完成的日期记录于内审不合格项报告。6.3.7部门经理/主管须于内审不合格项报告上签署确认已清楚明白内审的结果。6.3.8内审不合格项报告的副本交有关部门经理。6.4结果跟进6.4.1审核完成后，召开末次会议，与会人员在首次/末次会议签到表上签到，对内审工作进行总结。各审核组长将内审不合格项报告交ISO主管，由ISo主管将审核结果汇总并填写不合格项矩阵统计表、内审分析报告，交管理者代表审批后分派品质经理和总经理。6.4.2品质经理/主管负责跟进于内审中发现之不合格项目的纠正行动。6.4.3如纠正行动不能够

6、在预定时间内完成，品质经理会与有关部门经理/主管商议以决定办法，并记录在内审不合格项报告上。6.4.4管理者代表对以上活动进行审核并做出书面报告，提交在管理评审会议上加以讨论。内审员工作指引生效日期：6.4.5内审员应取得培训导师和管理者代表的资格认可后才可负责内审活动。6.5内审计划拟定6.5.1ISO办主管于每年初拟制年度内审计划交管理者代表审批。6.5.2ISO办主管依年度计划提前向内审员和相关部门发出内审日程计划安排表，包括内审员、审核组长人员确定和对应审查排期，由管理者代表批准后发放。6.5.3安排内审人员不应参与审核其实际工作范围内的部门。6.5.4ISO办主管拟定的内审口程计划安

7、排表，包含内审检查表，在内审开始前不但要发放给有关内审员而且要对内审员编制内审检查表的内容进行确认。6.6审核的实施6.6.1审核小组组长负责于进行内审前联络被审核部门经理/主管，召开首次会议，与会人员在首次/末次会议签到表上签到，确定具体审核时间及工作安排。6.6.2进行审核时，审核小组成员参照内审日程计划安排表对被审核部门内各项品质活动进行审查，并须特别注意曾于过往审核中发现有不合格处。6.6.3根据实际状况，内审员有权增加审核事项并记录于内审检查表中。6.6.4在审核过程中，审核小组成员负责将不合格事项记录于内审不合格项报告，通知有关部门经理/主管。6.6.5不合格项等级划分：严重不合格

8、一一表示质量体系文件有规定，但完全没有按照质量体系文件作业、或有作业但大部分做错；轻微不合格一一表示实际工作大部分已按质量体系文件作业，仅有少部分不符合质量体系文件规定；观察项一一表示轻微不合格，属作业人员不小心引起，审核中已纠正。6.6.6部门经理/主管须采取适当的纠正措施以消除导致问题的原因，并将采取的措施连同预算完成的日期记录于内审不合格项报告。6.6.7部门经理/主管须于内审不合格项报告上签署确认已清楚明白内审的结果。6. 6.8内审不合格项报告的副本交有关部门经理。6.7结果跟进6. 7.1审核完成后，召开末次会议，与会人员在首次/末次会议签到表上签到，对内审工作进行总结。各审核组长

9、将内审不合格项报告交ISO主管，由ISo主管将审核结果汇总并填写不合格项矩阵统计表、内审分析报告，交管理者代表审批后分派品质经理和总经理。7. 7.2品质经理/主管负责跟进于内审中发现之不合格项目的纠正行动。8. 7.3如纠正行动不能够在预定时间内完成，品质经理会与有关部门经理/主管商议以决定办法，并记录在内审不合格项报告上。9. 7.4管理者代表对以上活动进行审核并做出书面报告，提交在管理评审会议上加以讨论。内审员工作指引生效日期：10. O相关记录7. 1年度内审计划7.2 内审日程计划安排表7.3 内审分析报告7.4 首次/末次会议签到表7.5 内审检查表7.6 不合格项矩阵统计表7.7 内审不合格项报告