ISO45001内审检查表财务部&采购部&品管部&生产部&市场部&研发部可共用.docx

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1、内审检查表表单编号:审核时间：审核员:5.1资源、作用、职责、责任和权限最高管理者是否分配财务部职业健康安全法方面的职责和权限，并公布？在手册和作业指导书中分别对财务部部门和岗位的职责和权限进行了说明，符合时机。6.1.1应对风险与机遇的措施公司是否制定了风险和机遇的规定并予以执行？是否对公司职业健康安全管理体系的风险和机遇进行了识别和分级？是否对比较敏感的风险和给予采取了必要的措施？这些风险和机遇的应对措施是否与风险和机遇相匹配？这些措施实施的效果如何？公司制定了应对风险发和机遇的程序文件，并对公司的风险和给予进行了识别。管理层对公司总体的环保风险如环保法律法规认知不足导致违法事件的发生等风

2、险进行了识别和分级，并采取了必要的控制措施，这些措施与风险和机遇是匹配的，从实施的效果来看，满足期望的要求。6.1.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1、危险源的识别是否充分？是否包括正常、异常、紧急状态的危险源？是否包含可望施加影响的危险源?所识别的危险源是否覆盖了公司办公生活区域内.2、公司办公生活基地现场和周边是否有特殊环境要求，是否识别？3、是否对识别的危险源进行了评价？重大危险源的评价和确定是否合理？4、危险源和重大危险源是否形成文件并及时更新？5对重要危险源是否考虑了控制措施提供了危险源的识别记录，包括正常、异常、紧急状态两种状态时的危险源，包括对如供应商及分包方的危险源识别

3、，各专业服务项目根据服务作业全部流程无一遗漏。有火灾、工伤意外事故等已有识别。提供了危险源识别评价清单及确定的重大危险源清单。危险源和重大危险源已形成文件并在每个新开项目重新识别及时更新。重要危险源清单后均有控制措施，主要采取目标指标及方案、运行控制和应急预案。6.1.4策划的措施公司针对6.1.1,6.1.2,6.1.3中涉及的风险和机遇、危险源及其影响、合规义务，是否策划了对应的控制措施，以便对这些方面进行管理？公司针对风险和机遇识别的结果，制定了应对措施；针对危险源识别特别是重大危险源，通过制定目标和管理方案策划管控措施；针对合规义务，根据识别的适用的法律法规和其他要求适用的部分摘录下来

4、，纳入公司的作业指导书中，对此类的合规义务进行策划和管理。6.2.1职业健康安全目标和实现策划1、查形成文件的各职能部门、各下属单位的职业健康安全管理目标规定及分解情况。2、查看职业健康安全目标内容是否包括满足产品要求的内容、是否可测量、是否与职业健康安全方针一致。3、要求提供对职业健康安全体系更改进行策划和实施的记录，了解更改是否保持了职业健康安全体系的完整性Q4、职业健康安全目标和指标是否体现职业健康安全方针，是否考虑公司活动、产品或服务相关的重大重大危险源和不可接受危险源？为了使职业健康安全管理目标的顺利实现，公司进行了层层目标分解，并形成了文件予以的下发，提供了相关文件。公司的职业健康

5、安全目标都是针对公司所从事服务及行业特点和性质而定的，并都进行了量化，方便测量，与职业健康安全方针是一致的。提供了各次策划开会的记录，对管理体系文件进行了多次更改后定稿，对体系更改和更新是在公司领导的总体策划下进行的，充分考虑了职业健康安全体系的连续性，和完整性，保证了已经建立的职业健康安全管理体系的正常运行。在制定职业健康安全目标和指标时，充分考虑了与公司活动、产品或服务相关的重大重大危险源，是在对危险源识别评价后制定的。6.2.2职业健康安全管理方案1、有无形成文件的职业健康安全管理方案？2、管理方案中是否落实到职责、权限和方法、资源和时间表？3、管理方案是否随情况变化及时修订？4、管理方

6、案是否针对其目标制定并能实施其目标，是否合理、有效和可行？提供了经审批的、形成文件的职业健康安全管理方案。管理方案内容符合要求，公司的方案针对公司的主要服务，是通用的，指导各项目编写的，项目上的有详细具体的职责、权限、方法和时间表。提供公司的方案，是针对公司的主要产品，是通用的，指导性的，各新开项目的具体情况是不同的，管理方案在公司的方案上的修订完善，有详细具体的职责、权限、方法和时间表，提供了证据。管理方案均有针对的目标指标而制定，并有实施其目标的职责、权限、方法和时间表，合理、有效和可行。7.4信息交流、协商和沟通1、公司是否有协商和交流程序？采用哪些沟通方式，查各类相关人员的理解是否一致

7、？2、内外部的信息交流渠道是否畅通?异常、紧急情况下的信息如何交流？3、查涉及重大风险和有关重大危险源的外部信息的接收、处理和答复记录是否完整？4、查员工参与协商和交流的内容以及记录？5、抽查员工是否了解谁是公司的员工代表和管理者代提供了协商沟通程序文件，在文件中都有相关规定。提供并出示了各种会议记录和文件发放记录，抽查部分人员的职责，能回答，与公司的规定一致。提供了各种会议记录以及电话记录，并有网络作为支撑，信息交流比较方便。提供了各种紧急情况下的应急预案，在预案中各责任人的职责明确，并公布各自的电话号码。公司与外部相关方就重大危险源进行了口头沟通。表？提供了相关沟通的记录如耿工代表形式以及

8、单位工会组织员工参与协商交流活动的一些证据。抽问陪同的员工三人，他们都清楚员工代表以及管理者代表的是谁及职责是什么。8.1运行策划和控制1、了解与所认定的、需要采取控制措施的环境和职业健康运行和活动有哪些？2、是否有运行程序并规定有运行准则？3、实施运作是否严格按程序执行？4、有关的程序和要求是否通报相关方，采用何种方式通报？5、是否从策划上考虑以便从根本上降低或消除风险？提供了重大危险源清单，在控制措施上明确了采取运行控制的职业健康运行和活动。提供了运行控制的程序规定，主要有工伤意外事故、火灾等，运行程序中均有运行准则规定。现场观察，运作基本能严格按程序执行。提供了通知、电话记录、文件领用记

9、录等，将有关的程序要求通报了相关方，相关方有签字。提供了服务专项方案，方案中从服务组织设计的方面进行考虑，以便从根本上降低或消除风险。8.6应急准备与响应1、是否确定了与异常、紧急情况有关的环境因素？潜在事件或紧急情况有哪些？2、是否制定了应急准备和响应计划与程序？3、对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审？4、是否定期测试这些应急准备和响应程序？5、当紧急情况发生或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订？提供了重大重大危险源清单，清单中有采取应急预案的安排，提供了这些应急预案。提供了应急准备方案及程序文件规定，公司的应急预案有：火灾、中暑、食物中毒等，按场预案实施，进行演习

10、。提供了对应急预案的审核，批准记录，有签字。查XXX年进行了消防演习，在消防演习后，对消防演习进行了评价。提供了不符合的整改措施，对文件暂未进行修改。9.1监视、测量、分析和评价总则1、查公司是否有监视与测量控制程序，是否规定了监视测量的时机、内容、方法、对象等？2、抽查各过程的职业健康安全管理目标的实现情况的监视测量记录是否保存？3、查职业健康安全过程监视测量的安排是否符合要求？3、查职业健康安全过程监视测量的实施情况是否符合要求？4、是否有职业健康安全方面的测量设备，并进行了检定？5、是否对重大危险源、职业健康安全运行控制准则等要求进行例行监测？6、是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书

11、的执行情况进行日常检查？7、是否对目标、指标和职业健康管理方案的完成情况进行例行检查？8、是否按要求制定了合规性评价、及其它要求的遵守情况评价程序，9、是否按要求定期进行了合规性与其它要求的遵守情况进行了评价？10、是否对事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据进行了统计监视对职业健康安全管理体系的监视测量进行了安排，有检查内容、对象、频率、方法、主持人、参加等规定。提供了按计划实施检查的记录，记有检查的时间、检查的对象、内容、主持人、参加人、情况描述、问题处置等。提供了对职业健康安全管理目标的实现情况的监视测量记录，一个月一次，记录了完成情况。无监视与测量设备。提供了对重大环境因素和重大危险源、职业健康安全运行控制准则等要求进行例行监测的证据，采用过程监视测量的方式进行，定期的有每季一次，有记录。检查内容包括有对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行的日常检查，有记录。检查内容包括有对目标、指标和职业健康管理方案的完成情况进行例行检查，有记录。提供了法律法规及其它要求的遵守情况评价程序。提供了企业伤亡事故统计报表，按国家统计要求实施上报，至今均为零上报。