基层检察机关涉案企业合规从宽办理规程.docx

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1、*基层人民检察院涉企案件企业合规办理规程（试行）第一条为进一步有效服务“六稳”“六保”，落实中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见、浙江省省民营企业发展促进条例、浙江省省人民检察院关于高水平做优新时代刑事检察工作的意见，结合本院企业合规业务实践，制定本规程。第二条涉企案件，包括且不限于企业（国企、民企与集体）、经营者、员工实施的与经营活动有关的刑事案件。涉企案件企业合规办理共分为4个阶段。第一阶段：案件办理过程中，本院向涉案企业制发企业合规风险告知书，企业自愿作出合规承诺；第二阶段：本院选定第三方监管人进驻企业，确定整改方案；第三阶段：第三方监管人持续指导监督整改方案的建立执行，出具

2、监督评估报告；第四阶段：整改期满经公开听证，本院汇总各方意见后视情形从宽处理。第三方监管人的工作目标是帮助企业建立执行一套有效完备的合规方案，监督实现刑事风险的事前预防和事中应对。第三条办理涉企案件过程中，检察机关应汇总合规风险因素并带案走访企业，了解经营现状。当企业存在整改意愿，应指导企业出具合规承诺并告知整改期间的权利义务及法律效果。当案件存在被害方，应书面听取意见作为重要考量因素。第四条审查起诉过程中，涉案企业应在收到企业合规风险告知书后5日内内出具合规承诺书。合规承诺书应包括且不限于以下内容：（一）如实供述犯罪事实、认罪认罚；（二）愿意赔偿被害方损失、消除犯罪影响（如产品召回、修复受损

3、环境）；（三）接受派驻第三方监管人指导监督；（四）承诺后15日内出具合规计划。（五）合规整改期内不得再犯罪。第五条合规计划应重点围绕合规风险因素展开并及时修正，应包括且不限于以下内容：（一）确定整改内容，建立合规部门、具体确定人员（可以有纪检人员担任）。（二）合规整改期限。（S）协助合规监管。为第三方监管人开展尽职调查、内部调查、反舞弊调查、证据保全等行为积极提供便利，严格执行第三方监管人提出的要求建议。（四）改善经营工作。对违规行为进行自查整改（如经营是否遵循相应标准、账目是否完备），根据合规风险因素调整生产、就业、纳税等方案。（五）监管风险部门（如税务、财务、信贷、知识产权、市场运营、后勤

4、）。（六）强化内部处分、加强合规考核培训。对违法违规行为的发生负有责任的员工或管理者作出处分（涉嫌违法犯罪的移交相关部门）。（七）持续配合调查。为主管部门办理案件提供便利，协助配合主管部门找寻了解情况的员工。（A）参与公益事业。根据经营状况，向与犯罪矫治有关的公益组织提供资助，鼓励管理者与员工积极参与公益活动。（九）承诺禁止作出与整改方案宗旨相矛盾的行为。合规整改方案及监督评估报告应及时抄送相关主管部I1o第六条合规整改期原则上应在6个月至24个月，可适当延续，具体根据犯罪的情节综合评估。本院将与办案部门积极协调，通过羁押必要性审查、变更强制措施、建议中止审理或延期审理、退回补充侦查等方式保证

5、整改期的有效性。第七条整改方案提交及整改过程中，涉案企业反悔或有能力进行合规整改而拒不履行的，逮捕或提起公诉。第八条第三方监管人应从主管部门的业务骨干与体制外律师事务所、会计师事务所、税务师事务所或专业团队中等中选任，具体与市场主管部门、县工商联（商会）与县司法局等主管部门协商确定。涉案企业有权初选第三方监管人（特别是在主动披露违法犯罪因素前提下，说白了就是涉案企业针对第三方监管人库中直接选择几个后检察机关再拍板确定哪几个-老美就是这么搞的）。注：体制内的专业人员（执法人员）也属于第三方监管人。第九条第三方监管人不得有泄露案件秘密、干扰企业正常经营、违规取酬等行为。涉案企业对第三方监管人的违规

6、行为，有权提出异议。收到异议书后，检察机关应在15日内出具书面核查意见。第十条落实涉企案件经济影响评估制度。在办案中，检察机关应做好以案释法工作，帮助企业化解矛盾、增强合规经营意识。主管部门执法人员可以采用随机执法的形式，监督评估涉案企业整改情况。第十一条合规整改期结束前40日第三方监管人应提交监督评估报告。检察机关审核完毕后应在整改期结束后20日内召开公开听证，邀请主管部门代表、工商联代表、行业协会（商会）代表、人民监督员等参与评议。第三方监管人应到场接受各方询问，以验收合规整改情况。整改报告可以作为检察机关建议主管部门从宽处罚、减免公益诉讼损害赔偿金及行政非诉执行和解的依据。第十二条根据听

7、证会情况，检察机关依法作不诉处理、缓刑建议或减免罚金建议。对作不起诉处理的企业，在建议主管部门作出从宽行政处罚/快速信用修复的同时应积极促成争议实质性化解。第十三条整改期间，涉案企业又犯与专项合规监督评估直接相关的新违法犯罪行为后，检察机关在审查后应根据行为的社会危险性，综合判断是否调整执行整改方案。企业未能全部完成整改方案，应综合评估未完成的原因，对因政策变化、市场不可预见风险等非人为因素，通过在法定办案期限内适度延长整改期限的办法给予补救机会。第十四条全程留痕，案件受理、调查初核、合规承诺、监督整改、评估处理等五个环节组成的工作材料归入检察卷。第十五条积极总结检验，定期向党委政府通报涉企案件的典型性问题与行业的普遍性问题，营造稳定公平透明、可预期的法治化营商环境。第十六条对虽不构成犯罪却存在刑事风险的企业及受到犯罪侵害希望建立合规体系的企业，也可以参照适用本规程。第十七条审查逮捕期间，涉案企业可以自行提交合规承诺作为申请取保候审（保证人保证类型）的依据。提交并执行合规整改方案的企业被判处刑罚的，整改情况参照本规程纳入减刑、假释、暂予监外执行监督审查内容。第十八条提前介入阶段、审查逮捕阶段、审理阶段与刑罚执行阶段的涉企案件，参照适用本规程。本规程自公布之日起施行。