企业风险防控委员会工作制度.docx

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1、企业风险防控委员会工作制度第一章总则第一条为了切实防范企业风险，规范经营行为，加强经营管理，提高经济效益，强化系统性风险、制度性风险的控制能力和水平，建立和完善企业风险管理机制，特制定本工作制度。第二条 风险控制委员会（以下简称“委员会”）作为董事会下设的专门委员会，负责对投资项目风险防控报告进行进行评估，对董事会负责并报告工作。第三条委员会对公司存在的风险进行研究、论证、评价，按照“事前防范为主、事中控制为重，事后补救为辅”的原则，全面落实风险防范职责和任务。同时对风险管理制度执行情况进行定期检查和评估。第二章工作机构第四条机构及人员组成主任：总法律顾问常务副主任：总会计师委员：规划发展部、

2、企业管理部、财务部、风险防控部、审计中心负责人，按需外聘的专家学者。委员会办公室设在风险防控部，风险防控部部长兼任办公室主任。第三章工作职责第五条委员会职责（一）负责审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。（二）负责审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。（三）负责审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告。（四）负责审议风险管理组织机构设置及其职责方案。（五）负责公司董事会交办的其他事项。第六条 委员会主任职责（一）召集委员会会议，确定上会议题和议程、会议参会人员；（二）主持委员会会议；（三）审定、签发委员会审查意见。.第七条委

3、员会办公室职责（一）负责对议案草案进行初审。针对议题的研究讨论价值和草案的完整完备情况给出初审意见。（二）负责组织相关部门对初审通过的议案草案进行补充完善，提交委员会审查。（三）负责委员会审查论证会议的相关会务工作，做好会议的记录和纪要。（四）负责起草委员会书面审查意见，经委员会审定后提交党委（常委）会、董事会、总经理办公会决策研究时参考。（五）负责管理和使用委员会公章。（六）负责委员会日常工作。第八条委员职责（一）负责根据岗位职责和业务范围，从专业角度对提交审议的议案进行研究审查。（二）负责按照委员会办公室安排参加委员会会议，参与对议案的表决，并提出审查意见和建议。第四章议事制度第九条委员会

4、议事采用会议表决的方式进行，实行一人一票制，以少数服从多数为决议生效依据。会议决议须取得委员会全体成员过半数赞成方可通过。第十条委员会会议分为工作例会和临时会议。工作例会原则上每年召开两次。经委员会主任同意，可根据工作需要召开临时会议。第十一条委员会会议根据议案审查论证需要，可聘请专家学者、中介机构提供专业意见。第十二条 委员会会议由主任召集并主持，特殊情况下主任可委托常务副主任召集主持会议。第十三条委员会办公室原则上需在召开会议一周前通知全体委员和专家学者参会，会议必须由三分之二以上的委员出席方可举行。第十四条 委员会办公室做好会议的记录、纪要，须经全体参会人员签字确认，形成委员会书面审查意

5、见。第十五条参会人员有保密义务，不得擅自披露与议案相关的信息。第五章工作程序第十六条 审议议题根据公司经营工作需要，由董事会安排确定。第十七条初审草案（一）委员会办公室按照公司董事会专门委员会审查表的批示内容，对涉及风险防控的议案草案进行初审。（二）针对议题的研究讨论价值和草案的完整完备情况给出初审意见，并积极组织相关部门对草案内容进行补充完善，形成议案后进入相应审查程序。第十八条核准审查委员会办公室向委员会汇报初审意见并请示核准召开委员会会议对议案进行审查论证。第十九条审查议案（一）委员会确定会议时间、地点、议题。（二）委员会办公室原则上在召开会议一周前将公司董事会专门委员会会议通知单及议案

6、等相关资料分发给参会人员，如遇特急情况需标注紧急程度，并报请委员会主任批准。（三）委员在会议召开前做好与议题相关的调查研究工作，并按照要求按时参会。如不能参会，应事先向委员会主任请假，并在公司董事会专门委员会会议通知单中出具书面审查意见。（四）委员会办公室在会前收回公司董事会专门委员会会议通知单，对回执情况整理汇总，向委员会汇报。（五）委员会召开会议对议案进行审查论证。（六）委员会办公室做好会议记录和纪要。（七）委员会形成议案的书面审查意见，建设性意见要在审查意见中注明。（A）委员会填写公司董事会专门委员会审查表，提交审查意见供党委（常委）会、董事会、总经理办公会决策研究时参考。第二十条根据董事会决议，行文上报或批复子分公司,定期跟踪督促有关单位、部门具体落实。第六章附则第二十一条本工作制度解释权属于公司董事会。第二十二条 本工作制度自修订下发之日起执行，原工作制度同时废止。6