银行关于加强询证函业务管理的通知.docx

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1、银行关于加强询证函业务管理的通知分行各部室，分行，各支行：为进一步规范分行询证函业务的操作流程，根据财政部中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知（财会2020） 12号）、银行函证及回函工作操作指弓I（财办会（2020） 21号）、XX银行询证函业务操作规程（试行）和银保监局办公室关于转发银行函证业务风险提示的通知（赣银保监办发2020） 97号）等文件规定，为确保询证函业务合规开展，现将有关事项通知如下:一、坚持回避原则，设立询证函业务专岗各支行营业室录入和复核、各支行公司部录入和复核、分行各管理部门初审、复审均需按规定设立A、B角，确保实性、准确性、合规性审核，出具回函初审意见

2、。支行应对函证列示全部信息进行核实，并在询证函复印件上填写回函初审意见，支行经办、复核人员亲笔签字（不得加盖人名章）。询证函原件、复印件及证明核对过程的证据资料报送分行最终审批。2 .询证函列示信息及附表不应留白，发现留白应直接退回，支行不得协助注册会计师划线、自行划线。若询证函有多页，应检查是否逐页编码且多页骑缝处已加盖被审计单位公章。对于未编页码的，支行应统一在每页右上角空白处加注“共X页，第X页”。3 .支行受理询证函业务，应按业务收费标准向被询证客户收取费用。经办柜员可将询证函的复印件作为收取手续费的业务附件，并核实该账户预留印鉴为询证函加盖印鉴，向被查询单位收取询证手续费。支行完成收

3、费后，应在询证函复印件首页“已核印”标注下方空白处标注“已收费”字样及收费日期、金额。指出不符之处，退回到经办人。（二）分行审核1 .分行运营部或分行业务部门核对不一致的，可在支行提交的询证函复印件中批注退回意见，扫描后通过0A退回支行。支行将带有退回意见扫描件打印，填写二次回复意见,经办、复核双人签字确认后再次扫描发送分行相应部门。2 .分行业务部门核对一致后，将询证函业务分行部门会签表及其审核附件全部资料，返回分行运营部，分行运营部专岗人员核对支行初审意见与分行业务部门会签意见是否一致，核对一致相符，由运营部专岗人员将所有回函信息誉抄在询证函原件【银行意见】栏，并在回函信息中注明“本次回函

4、仅限于*公司与本行*支行业务往来“，在经办栏签字；运营部负责人或其授权人员进行复核并在复核栏签字。3 .履行用印审批登记手续后，在询证函上加盖询证函业务专用章；如询证函回函非当日寄出，须将回函放至分行运营部保险柜中保管。三、强化检查监督，切实履行风险管理职责1 .支行、分行受理、审核回函业务时，应对回函信息的真实性和准确性负责，严禁出具与事实不符的回函意见。2 .分行运营部联合分行相关部门原则上每年至少一次对支行及二级分行询证函回函进行全面检查，包括但不限于回函过程是否合规，登记簿是否完整、准确，是否经有权人签批、是否执行回避、风险隔离制度，回函信息是否真实、准确等。3 .违规对外办理询证函回函的机构及个人，将按照分行结算质量考核管理规定、分行员工违规问责管理规定及银行问责制度（试行）对责任人员进行经济处罚和行政处分；涉嫌违法的，移交司法机关处理。请各机构高度重视此项工作，强化询证函业务管理，有效防范风险。分行运营部2021年2月4日