CCAA高级审核员面试问题及答案.docx

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1、1、介绍自己的经历一般最好说清楚：什么时候实习审核员，什么时候正式审核员，从什么时候开始担任审核组长，一共担任多少次，是那些企业？最好能说出见习组长的次数，正式组长的次数，组长验证时间等。2、你是审核组长应关注什么？1）企业和审核员之间的沟通联系；（如与企业沟通审核计划安排、确认审核所需的住宿交通等问题。与审核组成员进行沟通确认能否参加审核，如何实施现场审核等）2）现场审核过程中的资源调配；（审核计划现场需要调整时，审核任务的临时调整，各项审核重点的分配等）3）对于出具的不符合项进行把关、确认；4）编写审核报告；5）组织召开首、末次会；6）指导、辅导实习审核员等。在审核中关注审核的风险，如何降

2、低风险。重点审核组织的生产过程控制和产品检验等涉及专业条款的活动。审核组长还应重点控制审核进度，预防和解决冲突，代表审核组与受审核方沟通，领导审核组得出审核结论。3、快要开末次会议了，受审核方不同意你开的不符合项你怎么办？首先应该在开末次会议之前进行沟通，要求受审核方对不符合报告进行确认，如果受审核方提出异议，事实有出入，应当取消不符合报告。如果审核组坚持认为应当开不符合报告，受审核方坚持不接受，可以及时报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。应该在审核报告中予以说明。也可以作为观察项进行提出，下次监督审核继续关注。4、审核快要结束了，企业非常盛情邀请你们去

3、旅游，你作为审核组长怎么办？应当诚恳地告诉企业，审核员必须遵守的行为准则，其中CCAA审核员行为准则（注册准则2.6条款）规定：“不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受”。因此，可以善意地谢谢企业的盛情，表示不能参加旅游活动。5、实习审核员给了一份不符合报告内容是：审核员看到工人王大力正在违章操作，不符合751,你怎么办？这里关键是：如果实习审核员单独产生的不符合报告，是不可以的，实习审核员不能单独审核,必须在正式审核员的指导下才能进行审核,不符合报告,必须经过正式审核员把关确认，如果没有正式审核员的确认，共同签名，组长可以不应该

4、接受这份不符合报告。这个审核报告不符合事实没有说清楚。应当提醒实习审核员不符合报告应当对不符合事实进行描述6、你作为审核组长到一个企业应掌握哪些法律法规？适用于各类组织的如安全生产法、公司法、劳动法、劳动合同法、质量质量法、税法等；另外就是针对该产品特点的适用的法律法规，包括产品的标准等。7、给一份审核计划，指出有哪些问题？关注审核计划：1）审核目的；2）审核范围是否与申请一致；3）审核依据；4）审核时间及安排，审核取证期限；5）审核组成员的组成，是否有专业审核员。关键是审核范围，审核依据、人日数、人员的专业、分工是否合理，是否审核所有的条款和部门。初审第二阶段、复评需要全部门、全要素都要审到

5、。实习审核员和专家作为一组。专业审核员是否审核专业部门和专业条款。8、审核组到组织现场，但被审核方设备发生故障临时在大修，管理层人员都在现场抢修，作为组长应该怎么办？首先和企业领导沟通，要了解企业设备大修对正常产品实现过程的影响程度，大修需要的时间；如果影响不大，时间较短，则可调整计划，召开简短首次会议后，先将正常运作的部门审核，然后再审管理部门；如果影响较大，时间较长，审核不可能在计划时间内完成，则要马上请示认证机构，批准后撤场，另定审核时间。9、认证认可法律法规有哪些？我国出台的有关认证认可的法律法规有：中华人民共和国认证认可条例、中华人民共和国产品质量法、中华人民共和国进出口商品检验法、

6、中华人民共和国标准化法、中华人民共和国计量法等。10、你如何指导实习审核员，当发现他审核不充分时，怎样处理？1）要求实习审核员提前编制审核检查表，提前对检查表进行审核，看看检查表是否合适，是否明确审核的查什么、如何查、抽样量等等。2）要求实习审核员按照检查表进行审核，并且控制审核的进度。3）审核结束检查审核记录，确认审核证据是否完整。现场发现审核不充分时，应当在审核的现场提示，要求补充审核的证据，不能审核结束再来提出，那时可能来不及了。对实习审核员提供积极、正确的指导和帮助。实习审核员不应该独立审核，所以同组的审核员应当共同参加全过程的审核。11、开首次会议时，当你宣读审核计划时，受审核方不同

7、意你的计划，怎么办？只能与受审核方协商沟通，重新制订审核计划，但这个审核计划须征得认证机构的同意。受审核方的任何异议应当在审核组长、受审核方和认证机构之间予以解决。任何经修改的审核计划应当在继续审核前征得各方的同意审核组长首先要和受审核方高层及审核计划确认人员进行沟通，小范围的调整不影响审核进度的，审核组长可以考虑采纳（比如上午审核销售部，但是销售部长上午需要和客户商谈,希望下午参加审核，那么可以当场进行调整）；若是大范围的调整，在规定的审核计划时间内完成不了，应当及时和认证机构进行沟通，确认处理的方法。起始时间可以调整，但审核所需的时间不能改变，同时审核涉及的部门和现场以及相关部门/现场应审

8、核的条款不能改变（完全按职能分配表或手册中陈述的部门职责编制了审核计划为前提），12、分现场不符合项需要关注什么？应调查其它现场是否受影响，是否属于整个体系的缺陷（因为分现场是抽样的，一般四个分现场，抽样至少两个分现场，因此需要关注其他的分现场，是否属于整体的缺陷）。而不是在分现场的验证方式上考虑。如果是，在整个现场都要采取纠正措施。如果不是，应要求组织说明其影响的程度，只在该现场采取纠正措施。应要求组织提供采取措施的证据，必要时提高监督的频率，直到合格。同时关注一下体系运行中，主现场与分现场、分现场与管理层之间的相关性及接口，属于管理不到位，还是仅仅是分现场没有落实13、现场审核快要结束，马

9、上要开末次会议，组长发现审核证据不足，影响审核结论，如何处理？实际上是考察你审核原则，基于证据的方法。此时，审核组长应及时调整审核组成员增加补充审核如果审核证据不足，应当验证审核证据后再下结论，可适当推迟末次会议召开时间。也可以从其他审核组成员的审核情况来推断印证，或者说，从上下流程的环节来看这个条款到底是不是符合标准要求。14、审核时发现，现场有违章操作情况，但是陪同人员予以了制止，在审核组内部交流时，别的审核组也反映同类问题，作为组长你如何处理？对违章操作存在普遍性的问题应向组织正面提出，对违章操作直接影响产品质量的问题时,审核组长应提醒组织得高层领导要按产品质量法的要求采取纠正措施。如违

10、章操作的后果会直接危及到社会安全、操作人员安全、环境污染时，组长不仅要告知组织的最高管理者及时提出改进措施、对员工进行安全生产培训外，还要将由于违章操作的后果所引起的风险向认证机构汇报，以在下一年度的审核中重点跟踪。看到危险的违章操作，无论谁发现都应立即制止；多处发生类似问题，应判严重不符合；制止是必要的，但仅是纠正违章如果可能导致产品和安全等出现重大问题时，应当开出不合格；如无，可以沟通时提出或开观察项。关键是看是否需要企业举一反三，采取纠正或预防措施。15、作为组长，如果企业在首次会议时提出增加认证范围，（申请时只有生产，现在要求增加销售），你如何处理？受审核方在首次会议上增加认证范围（现

11、要求增加销售），审核组长可以承接组织提出的要求并应及时调整审核计划或则亲自审核增加销售过程的取证，包括必要的文件、组织机构、资源和控制等。视审核结果在与领导层沟通会议上陈述是否可以增加覆盖范围，如果审核过程满足标准要求，可以接受增加覆盖范围，同时向认证机构提出申请，如果不符合标准要求，应正面的与组织说明原因并指导组织如何准备增加覆盖范围的条件和方法。在调整审核计划时，需要提前和认证机构进行沟通，必要时需要增加审核的人日数，配备专业审核员等。16、如何得到审核发现？审核发现是审核员在现场审核过程中通过观察、询问、交谈、实测和记录收集到的证据与审核准则相比较得到的评价结果。需要审核方法和专业能力支

12、持。17、当审核已经结束，却发现审核员提供的某个条款证据不充分，无法评价这个要素，此时已经不可能安排人员也没有时间再进行补充审核，你该怎么办？此时没有时间和可能进行补充审核，可以从其他审核组成员的审核情况来推断印证,或者说,从上下流程的环节来看这个条款到底是不是符合标准要求。如果还不能评价，可以要求提供补充证据：1）可以向受审核方索取记录、照片和复印件，作为证据。如果发现影响审核结论的证据，比如提供的证书已经到期、缺少必要的监视测量报告、许可证等问题也可以让企业提供书面资料，快递或传真等方式提供证据。也可以开出不合格报告，要求企业提供相关的证据。2）如果不是关键的证据也可以作为观察项提出。下次

13、监督予以跟踪。3）在审核末次会议时，可以提出受审核方需要继续补充的证据。18 .审核计划安排3天审核，审核组到审核现场时停电了，你作为审核组长，怎么处理？可以了解停电的详情，如果不影响审核进行，可以继续审核，如果当天审核不能审核现场,可以调整到后面的时间，如果三天还是停电，没有办法审核现场，可以查看停电前三个月的生产记录，确认是否可以证明生产过程受控，可以确保产品的质量。如果企业要求调整审核时间，可以重新商定审核时间，并且报告认证机构。19 .发现现场审核的审核员能力不足这么办？此时，可以调整审核资源，比如调整审核员的分组，派其他人负责审核，或者向这位审核员提示审核的方法。必要时，组长可以亲自

14、帮助审核。20.组长与受审核方打起来了，作为组里的高级审核员这么办？一般不会发生，实在发生，作为高级审核员首先应当把组长拉开，进行劝阻，向受审核方表示道歉。并且了解事实情况，予以解释。必要时，向认证机构报告冲突，通过机构予以调控。21、念一份不符合报告，问你有什么问题？需要注意这个不符合报告的事实是否清楚，判定的准则、条款是否正确，不符合的性质判定是否正确。22一个学校的服务中心初次认证，手册中删减了7.3,文审要求现场核实。如果你是审核组长，对此的思路是什么。学校的教学一般不能删减7.3,因为学校需要对教学的教案、考试、方法等进行开发，不可能是一成不变的。因此，不能删减7.3。文审已经提出需

15、要修改文件，应当在进入现场审核前进行整改，组长验证文件的符合性。现场核实，主要是手册的整改是否到位，同时，重点审核是否按照7.3的要求，对教案，考试、招生等进行设计开发，是否符合标准的要求。23、总结：高级审核员面试，主要是考察你作为审核组长如何控制审核的风险，以及对审核现场发生的特殊情况的综合判断、分析、协调和处理，审核知识、个人素质和法规方面相对内容较少也简单。同时，需要关注高级审核员的技能：1）如何对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源；2）如何代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；3）如何组织和指导审核组成员开展审核工作4）如何为实习审核员提供指导和指南5）如何领导审核组得出审核结论6）如何预防和解决冲突7）如何编制和完成审核报告；8）如何主持首次、末次会议。