电梯及起重机械（制造、安装含修理和使用）安全风险管控清单.docx

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1、电种及起重机械安全风险管控清单本文电梯安全风险管控清单根据生产和使用分为表1、表2和表2,其中表1中规定了电梯制造（含安装、修理、改造）单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于电梯制造（含安装、修理、改造）单位编制质量安全风险管控清单参考，表2中规定了电梯安装（含修理）单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于电梯安装（含修理）单位编制质量安全安全风险管控清单参考，表3中规定了电梯使用单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于电梯使用单位编制电梯使用安全风险管控清单参考。本文起重机械安全风险管控清单根据生产【制造（含安装、修理、改造）、安装（含修理）

2、】和使用，分为生产（表4、表5）和使用表6,其中表4中规定了起重机械制造（含安装、修理、改造）单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于起重机械制造（含安装、修理、改造）单位编制质量安全安全风险管控清单参考，表5中规定了起重机械安装（含修理）单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于起重机械安装（含修理）单位编制质量安全安全风险管控清单参考，表6中规定了起重机械使用单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于起重机械使用单位编制起重机械使用安全风险管控清单参考。目录表1电梯质量安全风险管控清单4（制造（含安装、修理、改造）4表2电梯质量安全风险管控清单1

3、0（安装（含修理）10表3电梯安全风险管控清单16表4起重机械质量安全风险管控清单22（制造（含安装、修理、改造）22表5起重机械质量安全风险管控清单27（安装（含修理）27表6起重机械安全风险管控清单33表1电梯质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造）序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1设计设计的依据不符合要求。设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件的依据是否符合要求。周排查质量安全总监2设计文件未经责任人员审查确认即用于生产。设计文件按规定经责任人员审查确认通过后方能用于生产。周排查质量安全总监3未按规定对外来设计文件进行控制。按照法规、标准、控制程序文件的要求对

4、外来设计文件进行控制。周排查质量安全总监4未按规定办理设计修改手续。当设计发生修改时，按设计控制程序进行处理。周排查质量安全总监5材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制。建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制。周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注6未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管。按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管。周排查质量安全总监7未按规定进行领用、使用控制以及材料标识。按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识。日管控质量安全员8未按规定办理材料代用手续。按照法规、标准、控制程序文件

5、的要求办理材料代用手续。日管控质量安全员9作业（工艺）未按规定制定通用、专用文件和技术交底。按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件。月调度主要负责人10未对设计图纸的工艺性进行审查。对设计图纸进行工艺审查，并做好记录。日管控质量安全员11未按规定对生产工艺执行情况进行检查。按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查。日管控质量安全员12焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注行管理、控制。焊接过程进行管理、控制，并做好记录。13未按规定对焊接试板控制。明确焊接

6、试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理和保存。周排查质量安全总监14焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求。按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺。周排查质量安全总监15焊健返修未按规定执行。焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行。周排查质量安全总监16检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求。按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件。周排查质量安全总监17未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录。周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措

7、施管控形式责任人备注态进行控制。18检验与试验记录和报告缺失或不规范。应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告。周排查质量安全总监19型式试验不符合相关规范要求，不能覆盖产品范围。型式试验应符合相关规范要求，并覆盖产品范围。月调度主要负责人20生产设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求。按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录。周排查质量安全总监21档案管理不符合要求。按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理。周排查质量安全总监22生产设备使用状态标识，检验

8、与试验装置检按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。识、检验报告进行管理。23人员管理未对人员培训的范围、要求、内容、计划和实施等做出规定。制定人员管理相关程序，明确相关要求。月调度主要负责人24特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求。加强过程巡查及档案管理。月调度主要负责人25特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。检查相关工作见证材料。月调度主要负责人26执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件。制定执行特种设备许可制度的

9、管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注变化时，及时核查是否满足许可条件。27未按规定履行告知义务并接受监督检验。接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验。月调度主要负责人28发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。按规定进行许可证管理。月调度主要负责人29政府监督、通报、预警发现不合格项。记录、整改。月调度主要负责人30投诉举报发现不合格项。记录、整改、消除安全隐患。月调度主要负责人31舆情信息发现不合格项。记录、整改。月调度主要负责人备注：本清单为推荐性格式，

10、仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯制造（含安装、修理、改造）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。表2电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理）序号风险类风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1井道勘测井道现场情况与电梯实际尺寸不符。安装施工前，根据设计图纸复核施工现场周排查质量安全总监2曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求。安装施工前，根据设计图纸对隐蔽工程的施工质量进行验收。周排查质量安全总监3材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制。建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制。周排查质量安

11、全总监4未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管。按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管。周排查质量安全总监序号风险类风险指标风险管控措施管控形式责任人备注5未按规定进行领用、使用控制以及材料标识。按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识。日管控质量安全员6未按规定办理材料变更手续。按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续。日管控质量安全员7作业（工艺）未按规定编制电梯安装（改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底。按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工技术交底。日管控质量安全员8未按规定

12、进行图纸会审。按规定进行图纸会审，并做好相关记录。周排查质量安全总监9未按规定对作业（工艺）进行检查。按控制程序文件规定，定期进行作业（工艺）执行情况检查。日管控质量安全员10施工用工装、模具的管理不符合要求。定期开展工装机具使用管理检查并做好记录。月调度主要负责人序号风险类风险指标风险管控措施管控形式责任人备注11焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制。按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程（包括焊接环境）进行管理、控制，并做好记录。日管控质量安全员12焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求。按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊

13、接所需的工艺。周排查质量安全总监13焊缝返修未按规定执行。焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行。日管控质量安全员14检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求。按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件。周排查质量安全总监15未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制。按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状杰标识以及相关记录。周排查质量安全总监序号风险类风险指标风险管控措施管控形式责任人备注16未按规定对检验试验记录和报告进行控制。应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告。周排查质量安全总监17施工设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求。按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录。周排查质量安全总监18档案管理不符合要求。按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理。周排查质量安全总监19设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检