备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、在我国，可以开展资产管理业务的机构不包括（）。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.小额贷款公司【答案】D2、下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易【答案】C3、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括OoA.电话服务中心8. “一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】C4、下列关于基金份额认购

2、中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.后端收费模式的认购费率可能为O【答案】C5、货币市场基金不得投资的金融工具是（JoA.现金8.1 年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.期限在1年以内（含1年）的债券网购D.可转换债券【答案】D6、中国证监会工作人员依法进行调直或检有时不得少于（）人。A.2B.3C.5D.7【答案】A7、（2017年）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是OoA. I、IKIIIB. I、H

3、I、IVC.II.II1IVD.I、H、IV【答案】A8、基金管理人应当设立督察长对O负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】A9、（2016年真题）下列哪一项不属于监事会的职权？（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】C10、（2016年）基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）0A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】C11、（2016年真题）QDn定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资交易信息D外币交易和外

4、币折算相关的信息【答案】C12、（2017年）下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（）oA.具有3年以上证券投资管理经历B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.取得基金从业资格【答案】B13、基金管理公司的督察长应由O聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】B14、1OF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C15、招募说明书编制义务人是（）A.基金管

5、理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金管理公司【答案】A16、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C17、资产管理具有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】B18、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。A.招募说明书摘要B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准H期C.基金资产的估值D.基金运作方式【答案】D19、以下关于货币市场基金和货币市场工具的

6、说法错误的是（）。A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市.场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进人门槛高，一般投资者无法进人，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。【答案】D20、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（）。A.股票型分级基金B.成长型分级基金C.债券型分级基金D.QDII分级基金【答案】B21、（）是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.

7、相互制约原则【答案】D22、股东有权查阅信息利资料，包括（）。A. I.II.II1IVB. I.I1IIIC. I.IVD.I.IV【答案】A23、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。A. I、IVB. I、C. I、II、II1IVD. I、I1III【答案】D24、公司内部控制的核心是A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权【答案】C25、（2017年）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括OOA.采用第三方机构评价结果B.信函和网络调查C.对已有客户信息、进行分析D.当面调查【答案】A26、（2016年真题）关于基金销售结算资金，

8、下列说法错误的是（）。A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】D27、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过OoA.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】D28、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C29、下列关于分级基金份额上市

9、交易的叙述中，错误的是（）oA.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则【答案】D30、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是OA.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法C.管理人可以暂停接受赎回申请D.巨额赎问艮部分延期赎8

10、1的，管理人应立即向中国证监会备案【答案】C31、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）oA.基金销售的规模B.基金机构网点的数量C基金机构的客户数量D.销售基金的保有量【答案】D32、（2017年）下列关于居民理财的说法中，错误的是（）。A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资【答案】C33、对基金投资人进行风险承受能力采用问卷等形式进行调查的，（）应当制定统一的问卷格式OA.

11、基金托管人B.证监会C.基金销售机构D.交易所【答案】C34、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的O,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。A.I、IVB.H、InC. I、IKIVD. I、I1II1IV【答案】C35、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（）。A.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进彳J：临时表决C.

12、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30R公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】C36、关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是OoA.销咨人员培训情况应当记录并存档B.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况C.销售人员应个人进行执业注册登记D.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理【答案】C37、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金B.基金所募集的资金在法律上具有独立性C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】D）

13、认可后公告；修38、基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（改ETF份额参考净值计算方式，需经（）认可后公告。A.证券交易所；证券业协会B.证券交易所：证券交易所C.证券业协会：证券交易所D.证券业协会；证券业协会【答案】B39、关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求,以下表述错误的是()。A.持续学习B.客户利益最大化C.持证上岗D.审慎开展执业活动【答案】B40、()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会【答案】D41、下列哪一项不属于合规风险的主要种类？OA.投资合规性风险B.监管合规性风险C

14、.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B42、（2016年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场c.票据承兑市场和贴现市.场D.票据市场和证券市场【答案】B43、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A,股票型基金B.债券型基金C.ETFD.1OF【答案】C44、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】C45、（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（）。A.中国证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C46、（2017年）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）oA.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册【答案】B47、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】C48、基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括（J