串通投标合规整改全流程文书.docx

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1、1适用涉案企业合规及第三方监督评估机制申请书2 .合规承诺书3 .合规整改框架计划4 .企业合规整改尽职调查清单5 .企业合规尽职调查告知书6 .企业合规调查访谈笔录7,企业合规调查问卷（以招投标专项为例）8 .专项合规整改计划9 .合规整改报告*有限责任公司适用涉案企业合规及第三方监督评估机制申请书申请人:单位名称M住所地，统一社会信用代码：.法定代表人:*联系电话:*申请事项申请在*人民检察院审查的*涉嫌*罪一案中，对我公司适用企业合规政策及第三方监督评估机制。我公司自愿进行合规整改，接受第三方组织的调查、评估、监督和考察等。事实与理由我公司*、*因涉嫌*罪一案于20*年*月*日被*省*市

2、公安局立案侦查，20*年*月*日移送贵院审查起诉。公司现已结合*、*涉案情况，对I治理结构、经营管理、财务和税务、合同管理、劳动人事、安全生产】挈开展了风险排查工作，发现公司在I财务管理、公司物资使用规范、合规体系建设】等方面存在漏洞；同时，20*年*月*日，*人民检察院给我公司下达了适用涉案企业合规试点及第三方监督评估机制听取意见函涉案企业合规告知书3,告知申请人及*涉嫌*罪一案在人民检察院审查过程中，可自愿申请进行企业合规整改，争取宽缓处理。为及时解决发现的问题并保证企业正常有序经营，申请人根据自身情况特提出企业合规申请，具体详述如下：1根据关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见

3、（试行）第十条的规定，涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或者其他相关单位、人员可以提出申请，故申请人也可以是对应的这些自然人。自然人包含公司企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员、辩护人、诉讼代理人等。2刑事合规以专项合规为主，此处可结合涉案案由所针对的具体管理环节，据实选择。,鉴于目改革试点期间，各检察院操作程序和下达的文书样式和名称未统一，此处可以根据相应检察机关实际下达的文书填写；未下达文书的，也可以主动申请。一、公司基本情况1 .公司基本情况概述：包括企业基本信息,投资人结构,公司治理结构,内部组织架构,发展历程,主营业务,上下游供应商客户关系等2 .企业的荣誉、商誉、技术、品牌

4、等情况：仄企业在行业中的地位,企业既往诚信和行业评价,企业拥有的核心技术、知识产权、专利、商标等方面,对企业发展能力的基本判断.3 .社会责任履行情况：可仄企业近三年财务运行情况,飒税情况,吸引社会劳动就业情况,参与救灾救险社会公益等方面的情况进行陈述.二、涉嫌犯罪经过及成因分析1 .主要犯罪事实简要陈述涉案的基本事实。K罪的行为进行客观的陈述,对犯罪的后果处理进行陈述,对到案过程的陈述2 .犯罪主观方面的剖析对为何涉及嫌犯罪的动因、目的等主观动机进行剖析。3 .犯罪客观方面的剖析对为何会走向犯罪道路的客观原因的分析.尤其注意分析涉案违法犯罪行为与企业经营管理中内部控制的缺陷、合规风险的识别能

5、力欠缺等方面的认识和分析.三、案发之后已积极采取补救措施心到美后配合司法机关调查的主动性进行陈述,对认罪认罚的态度，对自首、立功的表现等进行陈述.1 .自愿认罪认罚，具有良好的悔罪态度。2 .退缴违法所得，积极修复被侵害法益。3 .开展风险排查，停止所有的风险行为。四、企业合规的必要性和可行性1 .公司具有强烈的合规意愿企业及决策层对开展合规建设、合规整改的主观意愿描述2 .公司具备合规的基础要素企业开展合规建设、合规整改的体制基础、制度翱以员工素质、里源配备等情况的描述3 .公司进行合规的愿景企业开展合规建设、合规整改的预期目标等.综上，为贯彻落实党中央对民营企业“严管厚爱”的政策措施，防止

6、申请人再次走上违法犯罪的道路。体现我国刑法惩治与教育相结合的原则，综合考虑到申请人还能够为社会、为所在区域经济做出一份贡献，根据最高人民检察院及其他各部门发布的有关刑事涉案企业相关合规整改政策的规定，特向贵院申请进行企业合规整改和第三方监督评估机制，弥补经营管理的不足之处，避免再违法犯罪，并请求给予我单位和涉案人员宽大处理。此致*人民检察院申请人:（印章）法定代表人:（签字）年月日附件：1 .公司营业证照复印件；2 .企业信用信息网查询打印公司基本信息（含注册资本金、股东名称、高管名单等信息）3 .固定资产投资证明；4 .近三年完税凭证；5 .劳动用工职工花名册（可附劳动合同、社保缴纳人员清单

7、）；6 .其他佐证资料。*有限责任公司适用涉案企业合规及第三方监督评估机制承诺书如有幸对我公司适用企业合规政策及第三方监督评估机制，本公司自愿接受*人民检察院的第三方合规监管，同时承诺：一、认罪认罚、退赔退赃。二、遵守规定，服从第三方监管人考察与检察机关监督。按照专项合规整改方案切实整改，确保合规整改获得监管部门验收。三、根据第三方监管人汇总的专项风险因素进行对照整改，同时根据自行汇总的风险因素进行整改；出具自查报告，分析合规整改的进度及在该阶段尚存在的问题与原因，并对下一阶段合规整改作出具体安排；尽可能建立专项合规体系。四、若自查整改无法通过第三方监管人与主管部门的复核，自愿再次进行自行整改

8、。五、合规考察整改期满前，配合第三方监管人出具总结性的监管报告，确保获得检察机关与主管部门的验收。承诺单位：*有限责任公司年月日*有限责任公司适用涉案企业合规及第三方监督评估机制合规整改框架计划4*人民检察院：本公司*、*因涉嫌*罪一案于2023年*月*日被*局立案侦查，2023年*月*日移送贵院审查起诉，现申请适用涉案企业合规及第三方监督评估机制，公司即结合*、*的涉案情况，对治理结构、经营管理、安全生产等方面开展了风险排查工作，发现公司在*、*、合规体系建设等方面存在漏洞，现结合本次涉案情况以及排查结果制定如下合规计划框架：一、建立合规管理组织体系(一)将以现有党支部为基础，充分发挥党员先

9、锋带头作用,积极开展党内活动。本公司现有员工*名，其中中共党员*名，已成立党支部。支部成员包括*、*、*、*,均为正式党员。公司在案发后组织召开了党支部会议，进一步明确了党支部的主要职责与基本任务，在后续工作中公司将严格落实党支部工作要求，完成党支部安排的任务。拟定期开展党内活动，定期组织党员和职工进行党性教育和公益活动，积极发挥先锋模范作用。(-)成立企业合规领导小组本公司拟成立合规工作领导小组，由5位成员组成。本公司将企业合规作为“一把手”工程，由公司【法定代表人/董事长】担任组长；4本计划书只是原则性地对合规计划应当包含的要素进行了阐述，具体运用中需要根据涉案企业的实际情况、所涉罪名进行

10、有针对性的阐述。新设合规部，作为合规工作的常设管理部门，由*担任首席合规官；各部门设立兼职合规联络员，负责合规工作具体落实。同时，公司拟通过外聘律师团队，引入第三方法律服务机构，为本次专项合规开展提供了专业法律支撑。该合规领导小组在企业合规管理期间，全面履行合规职能。拟在一个月内制定完整的合规计划，包含合规方针、合规制度与流程、开展合规管理培训等，以此建设完备合规管理体系。（三）完善组织架构，聘请法律顾问，加强法律风险防范5本公司拟聘请法律顾问，在考察期间负责协助律师团队审查企业的重要规章制度、开展法律培训等合规考察工作；考察结束后，日常参与企业投资、生产经营管理的风险审查；开展与企业生产经营

11、有关的法律咨询、培训和宣传等工作；负责企业仓储业务风险识别，帮助企业识别与防范法律风险。二、建立企业合规政策体系（-）确立合规战略思想根据企业合规管理计划，同时结合公司的内部管理制度与涉嫌案件，拟确立“依法经营、合规先行、合理风控、动态检测”的企业合规战略思想。公司将通过本次合规计划，推动合规制度的建立与完善，从而促进公司合法化、合规化，为公司可持续发展奠定基础。（二）修改公司章程，明晰岗位职责针对公司的排查到的风险，拟对对公司章程进行相应修改，以明晰股东之间、股东与公司之间的权责，并强化公司法定代表人、高管的职责与义务。旨在为股东、法定代表人、总经理、管理人员提供高标准的行为准则与道德标准，

12、为公司合法诚信经营提供制度程序双重保障。S根据公司是否已经聘请外部法律顾问的情况进行修改（三）明确合规领导小组工作职责拟制定合规领导小组的工作细则，并根据该工作细则规定明确职责权限，包括但不限于制定本公司的合规计划、合规流程、合规规范、并配合检察机关及第三方监管机构开展评估、听证各项工作事宜以及其他与合规考察要求的工作。（四）制定合规政策1 .高层承诺。高层拟签署承诺书，承诺积极参与合规管理，公开支持合规政策、提供充分的人力、物力和财力等资源。并定期向公司全员、合作伙伴，强调遵守合规的重要性。2 .组织保障。公司拟建立合规工作领导小组与外部法律团队组合的合规专业团队，进行合规管理规范制定以及推

13、动落实。3 .政策规范。公司拟建立一套完备的合规制度、规范、内部控制工作流程以及员工合规准则等，形成一套完整的企业合规管理政策，作为员工日常合规操作的规范或指南。4 .资源投入。公司拟为本次合规保障充分的资源投入，包括但不限于人力、物力、财力的投入。5 .学习培训。公司拟将定期进行合规培训，帮助参与培训的员工充分知悉公司合规制度及管控流程，了解法律法规及其变化，确保所有员工有能力以与公司合规文化和对合规的承诺一致的方式履行角色职责。包括通识类培训和专业类培训，并纳入考核系统。三、制定合规制度与措施6公司合规领导小组根据相关职责权限，拟制定合同管理制度员工培训管理制度风险控制管理办法印章管理规定

14、财务管理办法竞业限制规则等合规专项制度和措施。（一）制定合同审批制度旨在加强本公司合同管理，维护公应当结合公司的实际制度制定情况，涉案犯罪行为与具体制度的关联情况，有针对性地制定和修改制度司合法权益。为本公司对外业务开展提供基础的行为管理规范，弥补公司合同管理制度的漏洞。（二） 制定员工培训管理制度旨在弥补公司在员工培训方面的制度缺失和管理缺失，提高员工素质，提升公司人力资源水平。对全体员工每月至少开展一次应知的合规基础知识、基本要求和基本行为规范，对中高层管理人员每月至少开展一次合规红线、风险判断方法的培训，对关键岗位每月开展一次有针对性的合规培训，对新入职人员在入职之初开展应知的合规基础知

15、识、基本要求和基本行为规范培训。（三） 制定风险控制管理办法旨在指导、规范公司全面加强风险预警以及风险事故的危机处理，最大程度地预防和减少突发事件，保障公司的生产经营安全。公司拟设立风险事件报告及处理机制，对重大及突发事件的报告和应急管理工作实行责任制。对存在失职、渎职行为的，公司将追究相关责任人的责任，造成严重后果的，依情节轻重进行相应的处理、移交。（四） 制定印章管理规定旨在规范公司印章的管理，对用印的文件、用印流程进行严格审核。（五） 制定财务管理办法旨在规范公司的财务制度，对公司账户使用、资金流水、账目制作、报销事宜、财务人员的管理进行从严规范，对于潜在财务风险严格杜绝。四、打造合规程序体系（一）排查管理风险，建立管理流程公司拟在一周内全面排查公司管理漏洞与法律风险，调整公司的组织架构。通过聘请专业律师团队和法律顾问相结合的方式，弥补企业管理漏洞，明确各部门的职责权限，加强集体监督。（六） 拟重新梳理原有部门工作职责与岗位职责，完善管理流程1 .在人事管理方面。从人力资源结构、关键岗位人员管理、人力资源激励约束、退出机制等方面明确