招商证券培训管理手册整理.docx

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1、1、目的错误!未定义书签。2、合用范围错误!未定义书签。3、定义和缩写错误!未定义书签。4、职责与权限错误!未定义书签。5、政策错误!未定义书签。6、工作程序错误!未定义书签。8、支持文献9、记录7、检查监督错误!未定义书签。错误!未定义书签。错误!未定义书签。1、目的为提高员工素质和技能，提高企业经营管理能力，根据企业发展战略和员工成长规划，制定本制度。2、合用范围2.1 本制度合用于招商证券股份有限企业所有员工，各子企业参照执行。3、定义和缩写1 .1培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分企业及各证券营业部指定的专门负责本单位培训事宜的兼职人员。零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实

2、行各经纪业务管理分企业、各营业部培训事宜。3 .2培训项目负责人：指负责每个培训项目的设置、培训前课程需求调查、培训讲师确定、课程的组织实行、培训效果评估及跟进的人员。4、职责与权限部门/岗位职责不相容职责4.1企业员工4.1.1 根据业务需求、岗位任职资格规划及成长发展需要参与对应培训，按流程提交所在部门负责人及培训中心审批；4.1.2 培训结束后填写“培训效果反馈问卷”（附录二）。无部门/岗位职责不相容职责4.2总部各部门培训联络人4.2.1搜集部门内部培训需求，协助部门负责人制定年度培训计划或平常培训计划，并报培训中心；4.2.2及时搜集外部专业培训信息；组织实行部门培训、贯彻部门内部培

3、训F1勺评估、总结与培训档案管理；根据培训中心规定填写部门员工培训项目审批表（附录一），对部门的员工培训数据录入E-Iearning系统，进行记录分析和报送等。无4.3经纪业务分企业和营业部培训联络人4.3.1配合经纪业务综合室培训联络人，安排分企业、营业部人员的I各类总部组织的培训报名、签到等工作，并负责从业人员后续教育培训报名事宜等。4.4企业总部各部门负责人4.4.1负责本部门培训计划的制定与实行，并指定1名员工作为本部门培训联络人，与培训中心保持联络，审核、协调、督促、考核本部门培训工作；4.4.2审核本部门员工提交的培训申请；4.4.3安排本部门员工参与企业组织的培训项目，督促本部门

4、员工参与培训效果调查和评估以及其他跟踪反馈活动；4.4.4组织本部门业务职能范围内的培训，包括就本部门拟制的制度、流程和业务培训。无4.5培训中心4.5.1负责对企业培训工作和培训费用的统一管理；根据企业发展战略规划和经营管理计划，制定培训规划和年度培训计划；组织实行企业年度培训计划，实行全企业共同性培训项目；4.5.4负责与各子企业沟通培训计戈J（若有）并立案；4.5.5督促各部门贯彻本部门培训计划，并根据需要提供支持和协助；4.5.6制定和完善企业培训制度和工作流程；4.5.7建立培训课程体系，组织编撰或指定企业共同性培训教材；4.5.8根据培训制度，审核、办理企业员工的外派培VII;分析

5、评估培训效果，研究执行改善方案，从而不停提高培训效益；及时记录各项培训信息，建立企业员工培训档案，定无部门/岗位职责不相容职责期进行培训状况总结；建设企业内部讲师队伍，选择外部培训机构并建立外部培训资源库；4.5.12保管培训教材及其他各类培训资源；4.5.13搭建信息化培训系统，提高培训效率和收益。4.6培训中心负责人4.6.1确定企业培训规划和年度培训计划并报总裁办公会审定；4.6.2按权限审核、审批培训项目。无5、政策5.1 培训既是员工的权利，也是员工的义务；5.2 培训发展机会人人平等；5.3 主管承担培育部属0责任与义务；5.4 培训形式以企业安排在职完毕为主，个人自学完善为辅；5

6、.5 企业培训应统筹规划，合理安排，资源共享；5.6 有关培训内容所波及的企业技术、业务数据等机密问题，参训者应依企业规定保守机密；5.7 本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实行。6、工作程序6.1 培训类别6.1.1 依目0群体的不一样，企业培训分为新员工培训和在职工工培训。1）新员工培训a）目的：协助新员工顺利进入工作状况，理解企业文化与规章制度，树立对时aJ职业观与职业意识，适应新0工作环境，为上岗工作做好必要的准备。b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。通用培训包括但不限于证券行业简介、企业历

7、史、现实状况与前景、企业文化、企业业务简介、企业重要制度和管理规定、企业重要部门职能、基本工作流程以及有关B职业化训练等。c）时间及形式：新员工培训一般在接受应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习措施。各部门可在接受新员工后自行组织有关的专业培训并报备培训中心。详细流程参见当期的新员工培训告知。2）在职工工培训a）目B:提高员工在本职工作上所应具有B各方面知识与技能。b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划B内容安排进行。6.1.2 按培训内容的不一样，企业培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。1）通用培训：意在协

8、助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，增进合规经营操作、防备人员风险。重要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、企业0规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等；其中从业人员后续职业教育培训是根据中国证券业协会规定，但凡具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参与。每人每年需完毕15个课时的后续职业培训，其中必修10课时，选修5课时。每年的报名方式、课程选择和时间安排根据培训中心的告知办理。2）专业培训：意在协助全体员工提高其自身0专业知识和技能B培训，重要包括企业各项业务开展所需B各类专业知识和技能，如行业研究分析、估值与

9、建模等;3）管理培训：意在协助各级官吏人员提高其业务管理、人员管理和组织管理水平B培训，如项目管理、领导力类培训；其中管理培训由培训中心统一组织。制度类、法律合规类和风险控制类通用培训由对口部门负责实行，其他的通用类培训由培训中心负责实行。专业培训由各部门负责实行，培训中心协助。6.2培训形式6.2.1根据培训实行方式的不一样，可以分为：线上培训和线下培训。1）线上培训，即网络培训。指通过建设ETeaming培训信息管理系统，作为培训平台，实现以网络的方式完毕培训讲课，员工通过登陆培训信息管理系统实现自助培训学习，培训管理者可以通过系统实现培训运行过程的管理和培训数据的保留与分析。2）线下培训

10、包括视频培训和现场培训。其中视频培训是指通过企业的视频设备，采用主会场和分会场相结合B方式实行培训；现场培训是指员工亲临培训现场，通过与讲师互动H方式实行培训。6.2.2根据培训提供方0不一样，可以分为内训、外训和自学。D内训包括内部讲师培训和外聘讲师培训a）内部培训讲师是指通过企业认证评聘，兼职为企业员工提供各类课程讲授和指导训练的员工，重要来自企业的管理人员、业务骨干、培训中心人员及学习成长型员工。b）内部讲师应承担规定的讲课职责，同步企业尽量为内部讲师提供多种学习充电的机会,协助内部讲师的职业生涯发展。C）培训中心负责制定内部讲师管理措施，对企业级内部讲师的选拔、培训、认证、聘任、考核等

11、进行统一管理，并鼓励企业内部讲师的学习发展与自我创新。d）外聘讲师培训：指由企业统一组织的、聘任外部人士担任讲师,为内部员工提高专业知识和管理技能等的培训方式。2）外训：指员工参与由企业外其他机构统一组织的培训，包括参与外部公开课、与工作有关、具有培训性质的论坛、沙龙、交流研讨会等。3）自学：指员工通过购置与业务有关的书籍和学习材料进行自学的培训方式。6. 3培训运行管理6.3 .1培训战略规划培训中心根据企业发展战略和人才规划，结合培训工作发展日勺阶段，制定企业培训B战略规划，指导培训中心B工作，并定期进行修订。年度培训计划（1）年度培训计划的来源：培训中心根据企业战略目的及发展计划，统筹各

12、部门的需求,于每年年末制定下一年度的培训计划，报企业总裁办公会审批。（2）年度培训计划重点重要来源于如下几种方面：1）企业战略规划及经营目B;2）组织发展、业务发展及部门绩效导向需求；3）人力资源储备与发展需求；4）岗位能力素质模型与课程体系规划；5）员工职业生涯规划及个人发展需求。（3）年度培训计划的格式和内容：各部门年度培训计划必须按照培训中心当年公布的规定格式填报，满足企业对各级员工培训课程和课时B规定。（4）年度培训计划0制定流程D各部门根据本部门业务计划和人员发展目B制定部门年度培训计划，经部门负责人和培训中心审核，并报分管领导审批，形成各部门年度培训计划；2）培训中心结合企业整体经

13、营发展目的和人才发展方略，在各部门年度培训计划的基础上，制定企业年度培训计划，报总裁办公会审批，形成年度培训计划；3）确认后的各部门培训计划由各部门培训联络人统一录入企业E-Iearning平台。（5）年度培训计划的调整流程培训中心视状况在合适0时间公布年度培训计划调整告知，各部门根据告知规定对本部门的培训计划进行必要的调整调整日勺计划经部门负责人、培训中心负责人审核，报分管领导审批后生效。培训联络人对应调整E-Iearning中的培训计划。培训项目的审批培训项目均需是年度培训计划中的项目。特殊状况下，计划外的项目需按照企业规定的审批权限进行审批。（1）每一项培训开展前三个工作日，各部门培训联

14、络人必须在ETearning平台上发起培训项目审批流程，并将培训主题、参训人员、参训时间、培训地点、课程简介、培训预算、参训名单等内容附上。培训项目根据审批权限进行审批。部门负责人参与培训的，需经分管领导审批。（2）培训项目获得同意后方可实行，未经审批的培训项目原则上不予报销所发生日勺任何培训I费用。(3)如因特殊原因未能在规定期间内申报培训项目且实际已实行培训0,必须在培训结束后三个工作日内补办审批流程，并同步提交经部门负责人签字的补办阐明，逾期仍未补办的,培训中心有权不予受理，并不予报销任何培训费用。培训项目的实行(1)培训实行负责人1)培训项目实行“谁计划、谁负责实行”的培训组织管理方式

15、，培训项目经审批同意后，由负责组织实行的部门根据培训计划，实行培训；两个部门有相似的培训计划09,协商确定组织实行部门。如有需要，培训中心可协助安排。2)每项内部培训课程可设一名项目负责人，负责培训前课程需求调查，培训采购日勺洽谈，课程的组织实行，培训效果评估及跟进等工作。(2)培训需求调查：培训组织实行部门可视培训项目实际状况确定与否需要开展培训前的需求调查，进而明确培训目的J,挑选合适的J培训对象。(3)培训采购在明确培训需求0基础上，根据培训项目00金额和项目性质0不一样，培训组织实行部门按照公开招标、调研认证和议标比价等方式选择培训服务供应商。详细操作流程参照招商证券培训采购流程。(4)培训课程开发、设计：培训组织实行部门组织内、外部讲师设计详细的培训课程，确定讲课形式与内容。(5)课程组织实行：培训应提前公布告知，组织学员在培训开课前填写培训签到表,原则上学员参与内部培训、外部培训机构组织的J培训均需要现场填写培训效果反馈问卷（附录二），并视实际需要组织培训考试。如现场不适合填写反馈问卷，原则上培训结束后两周内提交。