内部审计先进工作者申报材料.docx

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1、个人事迹材料一、个人基本信息刘亚同志，中共党员，女，1982年12月出生，毕业于湖南农业大学会计专业，本科学历，2004年参加工作，2018年入职湖南开放大学审计处，现任湖南开放大学审计处财务审计科副科长（主持工作）,主要负责内部控制以及预决算绩效执行、资产负债、经责、专项、绩效评价等各项审计工作。2023年11月通过高级审计师资格考试达到国家合格线。二、专业学习、论文研究情况1 .专业继续教育在校期间，坚持参加专业技术人员继续教育等技能培训，同时还从岗位工作的实际需求出发，参加了多项财税专业培训，2019年，参加了审计专业培训；2023年，参加了省教育厅组织的教育系统的审计工作培训，不断提升

2、财务审计专业技能，丰富财务审计知识，为学校的财务审计工作贡献力量。2 .论文撰写在长期的财务审计岗位工作中，坚持理论与实际相结合，撰写了多篇专业论文，发表了高校预算绩效管理实施现状及改进建议和高校提升内部控制有效性的路径探究，通过制定预算绩效评价指标体系开启对绩效管理的思考。2023年12月，浅析高校内部审计职能定位获得了湖南省社会科学界联合会颁发的二等奖，并汇编为合集，该合集收录了内审工作方面的案例分析、理论探索等较为系统的专业文章，可为同行同业提供可行性的借鉴方案和创新路径。2023年6月-2023年6月，本人以排名第四的身份，参与湖南开放大学内部控制制度汇编编撰工作，完成了湖南开放大学内

3、部控制制度体系构建研究基本内容中第一模块关于内部控制存在问题的编写（共个方面28条），将本职工作的实践经验和理论探索，融入到单位组织整体的内控管理体系，有效提升本人专业理论的水平。3 .课题研究湖南省财政厅立项智慧财务背景下高校全面预算管理应用研究：2023年12月，本人以排名第三的身份，参与该课题研究，负责其中四章内容的撰写，包括研究背景、研究内容及研究框架、相关理论、高校现状、方案设计等共计2.6万字，课题具有前瞻性的深入分析数字时代财务管理的智能化、整体化趋势，将全面预算的管理作为高校运营的重要抓手，利用数字技术，提高全面预算的管理效益和效果，具有一定的创新性与实用价值，该课题已顺利结题

4、，并获得了湖南省财政厅科研项目三等奖。三、工作情况（一）主持制定管理制度，提升内控管理水平2023年负责修订完善内部审计工作规定经济责任审计等内部审计制度，主要参与修订采购与招投标管理办法等财务管理制度，完善财务管理、审计、采购等审批流程，强化监管力度；进一步明确各岗位的职责权限，增强各岗位人员的责任意识和流程效率,从各个方面提升单位的内部控制水平。（二）负责资产管理，保障单位资产安全2023年主持学校的资产清查，对学校30个部门的共计22099万元资产做了调研，共包括18个管理部门，资产账面原值7229.1万元，8个教学部门，资产账面原值8717.4万元，4个教辅部门，资产账面原值6140.

5、9万元，2个校属企业，资产账面原值11.6万元，形成资产负债绩效管理审计报告发现5个问题，提出10条建议。（三）主持财务审计，提高运营管理能力1.2023年03月-05月，主持预决算执行及“双一流”专项审计。制定方案、确定重点、搜集资料；根据资料对预算管理、决策以及资金使用、执行绩效等情况，“双一流”专项资金的使用、绩效评价等情况进行分析，涉及审计金额共42940万元，发现4个问题，提出3条建议，完成审计报告上报党委会和校长办公会，审定后被采纳。2.2023年，主持公司（校属企业）专项审计。（1）负责制定方案、确定重点，组织人员开展审计；（2）对校属企业近三年的财务收支共计16581万元进行审

6、计，发现27个问题，提出10条审计建议；（3）发现存货账实不符，库存商品报表数325万元，而实际库存码洋数60万元，下达审计整改通知书，督促限期整改。完成公司财务审计报告，确保财务报表中存货数据真实完整。（四）主持经济责任审计，促进廉政建设成效1. 2023年05月-2023年04月，主持对中层干部经济责任审计。负责制定方案、确定重点、搜集资料、人员座谈等，期间完成了34位中层干部经济责任审计，主审其中14个审计项目，参与其他20个审计项目，涉及审计金额4.4亿元，共计发现127个问题，提出40多条建议。根据审计证据编制审计征求意见稿，确定最终审计报告和审计结果报告，并下达审计整改通知书，督促

7、各部门落实审计整改工作。2. 2023年07月-2024年06月，主持中层干部经济责任审计工作。负责制定方案、确定重点、搜集资料，对审计资料进行核查、确定审计证据，与负责经办人员的访谈，期间完成19位中层干部在2019-2023年任职期间的经济活动情况开展经济责任审计，包括政策制度建设与执行、部门责任目标完成、经费使用、资产安全完整等管理情况，各项合同协议的合法有效性，低值易耗品的采购和使用情况等进行审计，根据审计证据编制审计初稿，提高干部人员廉洁自律的岗位责任意识。3. 2019年05月-07月，参与审计厅的经责审计项目（被抽调），主要负责某高校的收入审计，开展审计资料收集，核算核查健身房小

8、卖部等商户的收入、培训的收入入账情况，对门面商铺进行盘点等工作，该项目高效完成后，被审计厅评价为优秀。（五）参与内控整改工作，增强单位管理能力审计处作为学校内部控制工作领导小组办公室，参与制定内部控制制度，完善内部控制流程，监督内控制度执行等工作。刘亚同志负责对2019年经责审计中发现的问题和风险点进行梳理，针对内控制度不完善、执行力薄弱等情况，提出加强内控管理的可行性意见和建议11项；对于违规报销差旅费等情况，出具退款通知书督促退回；另外对于财务管理方面存在账务处理、原始凭证不完善、绩效目标不明确、往来账务长期挂账、存货帐实不符等问题，督促各部门完善财务管理，切实提升内控管理水平。（六）参与

9、绩效考核，激发工作积极性2023年至今，参与绩效考核各项工作，包括“双一流”、扶贫项目、乡村振兴、党费等项目资金及资产负债管理绩效考核标准以及管理流程，注重强化学校的任务目标和发展规划在绩效考核中的占比和权重，并优化绩效考核的工作流程，提高透明度、公开化以及科学性；同时负责对项目资金使用的考核评价，注重项目资金使用的效率和效益，促进学校的规划建设稳定有序落实。（七）参与信息化建设，提高审计管控效率2023年至今，负责学校财务审计信息化建设工作。开展审计软件的使用需求调研和应用场景分析，向软件供应商提出软件设计和模块搭建建议；推进审计软件的测试上线工作，持续优化软件功能，确保符合审计职能的高效实现，促进信息化提升内部审计工作效率。四、评价总结刘亚同志作为一名审计工作者，在校工作期间，有坚定的政治立场和较高的政治素质，勤奋敬业，开拓进取，恪守审计人员职业道德，原则分明。能在工作中坚持原则，待人诚恳、团结同事，关心他人,具有很强的全局观念。并于2023年和2023年获得学校年度考核“优秀”等次，综上所述，我处拟推荐刘亚同志为内部审计先进工作者。