证券从业资格考试刷题(题库版).docx

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1、证券从业资格考试刷题（题库版）L证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以（）实现内部控制目标。A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本【答案】：B【解析】：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。2 .创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责

2、任。A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事【答案】：B【解析】：根据上市公司信息披露管理办法第五十八条，上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。3 .投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】：A【解析】：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的

3、预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。4 .国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在（）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家外汇管理局【答案】：A【解析】：国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，提出系统性金融风险防范

4、处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（）。A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B.应当向合格投资者募集C.合格投资者累计不得超过二百人D.应当制定签订基金合同【答案】：A【解析】：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。6.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）o 201

5、5年9月真题A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】：C【解析】：C项，根据证券法，上市公司董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当对审核意见签署书面确认意见。7.下列关于证券公司的相关说法，正确的是（）o 2017年2月真题I .证券公司

6、合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估II .证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准III .证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务IV .证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准A. I、II. IllB. I 、 IIIC. Ik IIID. I、Ik IV【答案】：A【解析】：证券公司监督管理条例规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未

7、了结的业务。8.证券市场监管的原则包括（）oI .监督与自律相结合的原则n.保护投资者利益原则III . “三公”原则IV .依法监管原则A. I、IK IIIb. i 、 n 、 ivc. Ik IIL IVD. I、IK IIL IV【答案】：D【解析】：证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。9.如果市场利率提高，股票价格将（）。A.上升B.下降c.盘整D.不变【答案】：B【解析】：市场利率提高对股价的影响有三种途径：绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降。在市场资金量一定的条件下，利率

8、提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行融资融券交易，卖空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降。I 0.按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（）的经营活动。I.按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务II .直接或者间接获取经济利益III .辅助客户作出投资决策IV .接受客户委托A. I、II、IIIB. IIL IVc. i

9、、n、in、ivD. i、Ik IV【答案】：c【解析】：证券投资顾问业务，是指证券投资咨询机构、证券公司接受客户委托,按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并间接或者直接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的投资组合、品种选择以及理财规划建议等。基本原则是诚实信用、守法合规、忠实客户利益。1L金融衍生产品和金融工程是管理（）的主要工具和技术。A.操作风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险【答案】：C【解析】：市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一。市场风险，是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。市场风险通常来源于整

10、个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。因此，它具有明显的系统性风险特征，很难通过分散化投资完全消除。套期保值（即对冲）和定价补偿是管理市场风险最主要的方法。金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术。12.下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（）oA.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】：c【解析】：C项，根据证券法，公司公开发行新股，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。此外，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、

11、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。13.政府机构出于（）的需要，可成立或指定专门机构参与证券市场交易，平抑市场非理性的巨幅波动。A.服务投资者B.维护金融稳定C.对冲风险D.利益最大化【答案】：B【解析】：从各国具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府可以成立或指定专门机构参与证券市场交易，平抑市场非理性的巨幅波动。在我国，这类机构投资者包括中央汇金投资有限责任公司（中央汇金）、中国证券金融股份有限公司（证金公司）等。14.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）o 2018年12月真题I .同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的II .我国股票发行价格可以按票面金额

12、，也可以超过票面金额或低于票面金额III .无面额股票也称为比例股票IV .无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例a. I、n、in、wb. i、n、ivc. i、IIL IVD. IK iv【答案】：c【解析】：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的。我国公司法规定，股票的面额价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。15.公募基金适合中小投资者参与，是因为（）。2014年9月真题I .公募基金对于投资者的资格和人数会

13、加以限制，因此能够较好保护投资者利益II .公募基金投资金额的下限要求低III .公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买IV .公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A. I、IIB. IIL IVc. n、inD. I 、 IV【答案】：c【解析】：I、IV两项属于私募基金的特征。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。16.中国人民银行公开市场业务债券交易包括（）oI .债券交易II .发行中央银行票据III .发行短期融资券IV .回购交易a. I、n、in、wB. i 、 I

14、Vc. i、Ik IVD. IK in【答案】：c【解析】：公开市场业务是中央银行在证券市场上公开买卖各种有价证券以控制货币供给量及影响利率水平的行为。中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据。17 .我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。2017年2月真题A. 3%B. 1%C. 2%D. 5%【答案】：D【解析】：证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。18 .融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和