质量管理体系-对外技术合作管理办法.docx

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1、质量管理体系对外技术合作管理办法1目的为规范公司对外技术合作活动，确保对外技术合作过程管理可控，特制定本办法。2适用范围木办法适用于研发过程公司为甲方的对外技术合作活动，包括定制采购、委托开发和合作开发。原则上适用以下几个方面： 技术类：根据项目实际需要尚未掌握的关键技术，尚未突破的核心技术； 项目类：根据项目实际情况需进行的非核心单元、模块的低端外协，； 用户方指定的对外技术合作； 对外技术合作不包括项目研制过程中涉及的电子交互式手册与第三方试验验证（电磁兼容试验、可靠性试验、软件评测等）。3术语与缩写3. 1定制采购由公司提出技术要求，与合作方（属合格供方的）签订技术协议，合作方负责设计、

2、生产并提供产品的活动。一般是已有成熟合作模式的主要配套件的定制，如印制板、电源、功放、天线、话筒、背架、耳机等主要配套件的采购等。4. 2委托开发由公司提出技术要求，委托合作方全权进行设计与实现的活动。委托开发的交付件可以分为三种形态：设计方案；功能模块；功能模块及其设计文档、能指导生产和客户使用的图纸、文档。如芯片、处理板、界面软件设计、工业设计等。3.3合作开发由公司提出技术要求，与合作方合作进行设计与实现的活动。合作开发的交付件可以分为三种形态：设计方案；功能模块；功能模块及其设计文档、能指导生产和客户使用的图纸、文档。4职责单位/人职责各单位研发部门/项目组负责项目对外技术合作的提出、

3、节点控制和提交验收;对合作方提出技术要求、进度要求和质量保证要求；对对外技术合作实施效果负责。科技部负责对外技术合作的归口管理；为公司对外技术合作决策提供建议，根据各职能部门意见对对外技术合作验收出具审查建议，参与对外技术合作验收评审会。各单位项目管理部门负责出具对外技术合作验收建议，根据要求组织技术合作评审会、验收评审会、里程碑评审会，在评审会中组织专家对技术合作相关内容进行审查。质量部门负责审核对外技术合作的验收要求，并参与验收活动，参与合作方案评价。采购部门负责根据要求参与验收评审，参与合作方案评价。财务部门负责根据验收报告出具付款意见，办理付款手续，参与合作方案评价。5控制要求5.1

4、合作必要性控制研发部门/项目组在确定对外技术合同需求时须提交项目对外技术合作列表，原则上，在项目立项或方案评审时提出。合作列表简要说明合作内容、必要性及合作方情况（含备选方）。评审组专家负责从集团公司技术规划的角度对所提出合作建议进行统筹评估，并给出合作必要性结论及合作方式建议。流程如下：0定制采购委托开发/合作开发5.2 定制采购控制要求属定制采购类合作时，可依据评审通过后的项目对外技术合作列表，拟制对外技术合作项目技术协议，经项目经理审核，由质量部会签，技术主管批准后，作为定制采购的验收依据。定制采购的过程控制要求参见采购控制程序，交付件验收要求参见监视与测量控制程序。5.3 委托开发、合

5、作开发控制要求属委托开发或合作开发类合作时，可依据评审通过后的项目对外技术合作列表，依次组织合作方案评审、合同评审、合同审批及归档，并在合同规定时间内组织专家进行成果验收评审，据验收情况出具的阶段成果验收报告办理有关合同付款事项。流程如下：5.3.1合作方案评审项目组进一步对对外技术合作活动进行调研和策划后，包括合作方选择、合作方案初步洽谈等,形成对外技术合作建议书提交科技部组织合作方案评审。合作方案评审应不早于项目方案评审。合作方案评审应确定以下关键要素：合作策略选择； 合作成果归属； 合作费用预算； 自主掌握成果及工作计划； 阶段评审的里程碑节点； 风险识别与应对措施； 明确下一步合作谈判

6、的策略和谈判组成员构成。5.3.2合同评审项目管理部门在收到申请后组织合同评审。参加评审专家根据合同内容确定覆盖面，通常要有相关技术领域专家、市场、财务、审计、质量、标准化、客户服务和生产部门等相关负责人参加。评审重点关注要素：与批准的合作方案的符合性; 付款比例；明确每一阶段支付条件及阶段评审节点； 风险识别与应对措施。评审会最终形成： 合同评审报告及相应评审意见完善措施表； 合同审批表； 待签订的合同文本。5.3.3合同范本与编号对外技术合作合同，范本原则上只采用公司给出的合同范本。原则上规定签订6份，甲乙双方各执3份。合同评审问题闭环后，报评审结论相关文件至科技部登记备案；科技部统一下发

7、合同编号。5. 3.4合同签订合同签订人员需具备以下资格： 合同签订人员必须为已签订劳动合同的XX公司正式员工。试用期、实习期、见习期员工不得签订对外技术合作合同。 合同签订人员需熟知中华人民共和国合同法与本办法。用印流程： 我司用印：由经办人向总经办申请合同用印，过程附上合同文本、合同评审报告及合同审批表。 承研方用印：经办人负责将我司单方签字盖章好的合同文本送至合同承研方申请办理相关用印手续。5.3.5合同归档待合同双方都签字盖章后，经办人负责将归属公司的合同送至科技部，另外传递一份合同原件至财务会计部。5.3.6合作执行与监督合作执行过程中，须严格监控里程碑节点执行情况。通常对技术成熟、

8、进度可控的对外技术合作，按节点检查；对于技术风险大的对外技术合作，应标识风险，并针对风险将合作合同内容或里程碑节点细分定期跟进和监督。5. 3.7变更控制当技术要求/技术状态、进度要求/进展情况、验收标准等发生变更且将影响合同如期按标的交付时，研发部门应组织相关专家和合作方进行评审，商定解决方案，出具合同变更协议。对将影响公司产品质量或客户满意度的变更，应由项目组及时报公司审批。6. 3.8阶段/交付验收要求合作处于阶段交付或最终交付节点时，由项目组拟制阶段成果验收报告；科技部负责根据阶段成果验收报告初步判定是否组织验收评审会。如阶段成果验收报告基本符合，风险可控，可直接提交公司审批；如阶段成

9、果验收报告与实际情况不符，风险不可控，则组织验收评审会，评审组由科技部、技术专家、质量部、财务部门、市场部门、工艺部门、采购部门等相关人员组成（其中市场、工艺、采购根据需要参加），评审组对合同交付件与合同要求的符合度进行审议并出具验收评审报告。验收（评审）报告应说明合同交付件是否满足合同要求，交付偏差是否可接受，交付偏差的纠正要求，明确此次验收是否通过。如有自主掌握项，须依据方案提出的自主掌握成果工作计划完成相关能力转化，并组织评审，作为项目完成的评定要素之一。7. 3.9合作费用付款办理合同付款时须向财务部门提交合同付款审批表，另合同规定阶段有技术成果产生时，付款审批过程必须附上阶段成果验收

10、报告/验收评审报告。财务部门根据审批后的阶段成果验收报告/验收评审报告办理付款手续。8. 3.10合作技术成果管理技术成果分阶段技术成果与最终交付技术成果。合同各阶段验收评审通过后，技术成果（含技术文档资料与验收报告、各类图纸、源代码）要即时提交技术资料室，办理入库手续。如果分阶段验收成果只是半成品，可说明原因暂时不办理技术成果归档，但最终交付技术成果必须办理入库归档。科技部负责将技术成果进行整理、存档。8.1 监视和测量设备控制程序9. 2采购控制程序7见证文件/记录表式7.1阶段成果验收报告7. 2对外技术合作列表7. 3技术合作建议书10. 4对外技术合作合同评审报告10.1 合同评审意见完善措施表10.2 技术合作建议书10.3 合同变更协议7.8验收评审报告7.9技术协议7.10合同审批表/合同付款审批表8附图