网络资源名称罗湖检察的这份检察建议促进了这个行业形成合规指引….docx

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1、【网络资源名称】:罗湖检察的这份检察建议，促进了这个行业形成合规指引,【来源】:深圳市罗湖区人民检察院公众号【网络链接】【上传人】:刑事合规委【网络资源内容】:罗湖检察的这份检察建议，促进了这个行业形成合规指引2023年初，在办理海关总署“国门利剑2023”专项行动中查处的系列钻石走私案过程中，深圳市人民检察院发现钻石走私在深圳钻石行业具有一定普遍性，走私成因在一定程度上也具有共性。为促进行业健康合规发展，有效预防违法犯罪，营造法治化营商环境，深圳市人民检察院尝试以个案合规为切入点，以行业协会为依托，在全行业开展合规，并委托罗湖区检察院启动第三方机制，依托深圳市黄金珠宝首饰行业协会（下简称“行

2、业协会”）对钻石行业开展企业合规整改。罗湖区检察院成立了专案小组，通过审阅案件报告、约谈行业协会、主动调研走访等，深入剖析犯罪原因，及时掌握钻石走私系列案背后的行业症结，并与区人大常委会、罗湖海关缉私分局等单位共同成立深圳市钻石行业反走私专项合规专班”，合理配置专业资源参与行业合规建设，形成治理合力。同时，罗湖区检察院还合理制定“行业合规+企业合规”同步工作方案，牵头举办了深圳市钻石行业反走私专项合规宣讲会，成功感化两名在逃犯罪嫌疑人主动投案自首并申请企业合规。在前期详细调研的基础上，2023年7月19日，罗湖区检察院还向行业协会制发检察建议书，建议行业协会创新协会职能，建立行业协会合规监管机

3、制，充分发挥行业指导和监管作用，在行业协会内部设立合规办公室，督促并帮助钻石企业进行内部合规制度建设。行业协会自收到检察建议书以来，积极推进行业合规整改工作，制定行业合规组织架构方案，组建深圳市黄金珠宝首饰行业协会合规管理委员会及合规办公室；组织钻石企业签署反走私联合声明和合规承诺书；制定行业合规培训工作制度，组织完成三期合规培训，实现了行业合规从无到有的局面。作为行业合规整改标志性成果，行业协会参照业界合规标准与实践，根据罗湖区检察院制发的检察建议书内容，在第三方监控人的多次指导、修改之下，制定并于近日最终发布了深圳市钻石行业反走私合规管理指弓I，针对钻石行业内不同企业开展的业务类型设计了合

4、规经营管理指弓I,倡议行业内各企业结合自身实际情况建立适合自身的、有效的合规管理体系。行业合规指引围绕合规组织架构、合规管理职责、合规承诺、合规计划、合规管理运行、合规管理保障等反走私合规管理体系建设等内容，以及采购、批发、零售、加工、检测鉴定等环节和财务税收、商业伙伴等重点领域，进行了设计，帮助深圳钻石企业加强合规管理意识，提升合规管理水平，保障钻石企业持续健康发展，让合规经营成为企业发展的一种习惯，实现深圳市钻石行业良好合规生态。为了最大程度地发挥行业合规指引的效能，行业协会相关负责人表示，后续还将根据罗湖检察院、第三方监控人和各企业的建议、意见，在结合实际情况的基础上进一步编制发布配套的

5、合规文件，如反走私合规管理办法示范文本、尽调清单、风险评估表、合规监督审核文件模板等，推动行业内各主体将行业合规指引的总纲性要求落实为可操作的业务制度、流程，切实加强对走私违法风险的防范。作为全市首个钻石行业合规指引，行业合规指引对于深圳市钻石行业如何开展合规管理体系建设提出了明确的工作要求与标准，这对于钻石企业、行业和社会治理都具有重要意义，同时，这也是检察机关能动履职，“办理一起案件，扶助一批企业，规范一个行业”的生动体现。一位钻石行业从业者对此深有感触，“行业合规指引能够指导我们企业建立符合企业实际需要的合规管理体系，帮助我们企业防范走私合规风险，弓I导企业培育合规文化，指导企业通过强化合规管理提高市场竞争力，这都大大有助于实现企业可持续发展。”