银华富裕主题混合型证券投资基金基金合同2023年5月修订.docx

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1、银华富裕主题混合型证券投资基金基金合同（2023年5月修订）修订记录日期修改内容2018年3月28日根据公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定修改部分内容2023年3月20日根据公开募集证券投资基金信息披露管理办法修改部分内容2023年7月17日根据行业分类方法的更改，相应更新了第十二部分“基金的投资”中富裕主题的行业界定，并调整了表述2023年1月22日根据存托凭证发行与交易管理办法（试行）修改部分内容2023年5月26日增设C类基金份额、根据公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）增加侧袋机制及根据法律法规更新修改相关内容基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：中国建设银行股

2、份有限公司一、前言错误!未定义书签。二、释义错误!未定义书签。三、基金的基本情况错误!未定义书签。四、基金份额的发售错误!未定义书签。五、基金备案错误!未定义书签。六、基金份额的申购与赎回错误!未定义书签。七、基金合同当事人及权利义务错误!未定义书签。八、基金份额持有人大会错误!未定义书签。九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错误!未定义书签。十、基金的托管错误!未定义书签。十一、基金份额的登记错误!未定义书签。十二、基金的投资错误!未定义书签。十三、基金的财产错误!未定义书签。十四、基金资产的估值错误!未定义书签。十五、基金的费用与税收错误!未定义书签。十六、基金的收益与分配错误!未定

3、义书签。十七、基金的会计和审计错误!未定义书签。十八、基金的信息披露错误!未定义书签。十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。二十、违约责任错误!未定义书签。二十一、争议的处理错误!未定义书签。二十二、基金合同的效力错误!未定义书签。二十三、其他事项错误!未定义书签。二十四、基金合同的内容摘要错误!未定义书签。一、前言（一）订立本基金合同的目的、依据和原则1订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2 .订立本基金合同的依据是中华人民共和国民法典、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法

4、（以下简称“运作办法”）、公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（以下简称“销售办法”）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称“流动性风险管理规定”）、公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）和其他有关法律法规。3 .订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享

5、有权利、承担义务。基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。（三）银华富裕主题混合型证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。（四

6、）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，以基金合同为准。（五）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。（六）当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的

7、法律法规的规定为准。二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1 .基金或本基金：指银华富裕.主题混合型证券投资基金2 .基金管理人或本基金管理人：指银华基金管理股份有限公司3 .基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4 .基金合同或本基金合同：指银华富裕主题混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5 .托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之银华富裕主题混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6 .招募说明书：指银华富裕主题混合型证券投资基金招募说明书及其更新7 .基金份额发售公告：指银华富裕主题股票型

8、证券投资基金份额发售公告8 .法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9 .基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国港口法等七部法律的决定修正的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10 .销售办法：指中国证监会2023年8月28日颁布

9、、同年10月1日实施的公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11 .信息披露办法：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经2023年3月20日中国证监会关于修改部分证券期货规章的决定修正的公开募集证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12 .运作办法：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13 .流动性风险管理规定：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订14 .

10、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15 .银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构16 .基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17 .个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人18 .机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19 .合格境外投资者：指符合合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货

11、投资管理办法（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者20 .投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21 .基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22 .基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务23 .销售机构：指直销机构和代销机构24 .直销机构：指银华基金管理股份有限公司25 .代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的

12、其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构26 .基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点27 .注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等28 .注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为银华基金管理股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构29 .基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额

13、及其变动情况的账户30 .基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖银华富裕主题混合型证券投资基金基金份额的变动及结余情况的账户31 .基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期32 .基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期33 .基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月34 .存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限35 .工作日：指上海证券交易所、深圳证券交

14、易所的正常交易日36 .TS：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期37 .T+nB：指自T日起第n个工作日（不包含T日）38 .开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日39 .交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告40 .业务规则：指银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守41 .认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为42 .申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

15、额的行为43 .赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为44 .基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为45 .转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机构变更的操作46 .巨额赎回：指本基金单个开放口，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%47 .流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等48 .元：指人民币元49 .基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、己实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本