工程承包项目风险管理指导手册.docx

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1、工程承包项目风险管理指导手册为提升企业经济风险防范能力，规范风险化解、转移、控制、保留等行为管理，有效避免或遏制风险蔓延，确保企业高质量发展行稳致远，制定本指导手册。一、总原则依法合规、风险可控、合作共赢、职责分明。二、开工前准备（一）承包方事宜交底区域事业总部对项目经理部书面交底，事项如下：1关系评估：承包方与建设方、股份内单位或机构等相互关系，及影响范围和程度。2 .尽职调查：经营机构和场所、是否独立运营（或挂靠）、专业资质、生产及要素调配能力、财务能力、社会信用、诉讼记录以及近年与本单位及其他单位的合作状况。实际控制人调查：个人征信、关键社会关系等。尽职调查须形成书面报告。3 .承包诉求

2、：施工分劈诉求；利益诉求；承包（管理）模式；我方对承包方的前期承诺等。（二）项目调查及评估项目经理部应主动对接建设方及相关单位；复核“承包方交底”，并调查评估：现场状况；工期节点；重难点工程、材料设备采购、劳务配置规模、成本效益及其他重点事项。（三）上场策划分类组织上场策划。项目策划报告是项目实施的纲领性文件，策划目标为项目管理责任目标。（四）合同谈判1 .收益比例约定：合同内、合同外分别约定不含税收益比例。合同内原则上不低于3%；合同外以有无实体工程量为区分，谈判约定收益比例。提示：归属我方收益，不含内部各级管理费；归属承包方收益自负盈亏。2 .成本费用约定：承包方承担归属我方收益及我方内部

3、各级管理费以外的所有成本费用（含我方派驻人员费用；建设方及相关单位罚款）；预交增值税、增值税留抵从双方结算金额中扣减。3 .价款结算及支付谈判：计价比例：以建设方验工计价细目为基础，对承包方验工计价，计价比例为实际完成进度的85%,且归属我方及各级管理费分期扣减。价款支付：支付比例按照我方与建设单位约定付款比例并扣减税金、我方收益等后支付，质保金及支付保持我方与建设方合同约定；质保金支付前承包方应支付完毕本项目所有债务并出具承诺书。无预付款，确需预付款事项，承包方应提供银行保函、第三方担保等保证。4 .权责义务约定：承包方应服从我方管理，并执行我方管理制度。重点关注：项目部是项目管理的第一责任

4、单位,杜绝包而不管、代包代管；承包方应配合落实我方工期进度、创效创誉、安全文明、科技创新等目标要求；双方约定管理人员配备规模、岗位设置、业务能力要求，经面试合格后进场；共同履行安全质量管理责任，签订安全生产协议。项目部负总责，组织编制安全质量考核制度、应急救援预案、应急演练；承包方承担安全质量管理成本费用、安全质量事故（缺陷）损失、考核抵押金缴纳，包括特种设备安装验收、意外伤害保险购买等。5.合同调整及终止：因承包方原因工期延误、安全质量事故发生或存在重大隐患，我方有权约谈、增加、更换、清退承包方要素，相关损失由承包方承担，直至终止合同并对实际完成量双方结算。一（五）审批管理，/I带格式的：字

5、体：（默认）中文正文侏体）三号带格式的：字体：（默认）4中文正文（柒体）J中文正文（宋体三号（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文侏体）+中文正文（宋体）,三号（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）+中文正义侏体:号（中文）带格式的：字体：（默认）中文正文（宋体）+中文正文（宋休），三号（中文）IZ带格式的：字体：（轨认）+中文正文侏体）中文正文（宋体三号（中文）带格式的：字体：（就认）+中文正文（宋体）+中文正文（宋体）,三号（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文侏体）+中文正文（宋体），三号（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）I中文正文（宋体），：号（中文

6、）带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）+中文正文（宋体）,三号（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正交（宋体）+中文正文（宋体），三号（中文）公司总部审批。项目计划成本科二二项目书记、经理审核/二公司经济管理部,一分管领导二二主管领导。.I带格式的：字体：（就认）+中文正文（宋体），中文正文（宋体）,三号（中文）带格式的：字体：（默认），中文正文（宋体）+中文正文（宋体），-1（中文），（六）协议签订.，带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）+中文正文（宋体），三号（中文），项目部与承包方签订工程承包协议和安全生产协_议（模板）附后），并报备公司总部。,Z帝格式的：字体：（就认）+

7、中文正文（宋体），中文正文（宋体），三号（中文）带格式的：字体：（默认），中文正文（宋体）+中文正文（宋体），三号（中文）带格式的：字体：（然认）+中文正文（宋体）+中文正文（宋体），三号仲文）三、过程管理带格式的：字体：（就认）+中文正文（宋体）+中文正文侏体），三号（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）+中文正文（宋体三号（中文）（一）生产管理带格式的：字体：（默认）4中文正文（宋体）,（中文）+中文正文（宋体）,三号I.技术管理：承包方配备约定规模和能力（图纸会审、带格式的：字体：（然认）+中文正文（宋体式（中文）+中文正文（宋体）,三中带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋

8、体式（中文）中文正文（宋体三号材料计划编制、专项方案编制、工程量台账登记等）的技术人员。若不能满足要求，我方应增加人员，成本费用由承包5.检查体系：项目部是监督检查主体，应明确检查频次、将要繇严认一文正文侏体”三号内容及标准。6.应急管理：项目部建立安全预警机制和应急管理体系将承包方纳入项目管理，负责安全信息上报和应急处置。,（三）经济核算,1费用分解：工程承包协议总费用分解。总费用三劳/H务费（含辅材、机械、二三项小料等）土主要材料设备费.七管理费及税金，分别实施财务核算。初次分解费用总和不得超过己签订工程承包协议约定，合同外部分单独分解。2.验工计价：分步计价。总计价,哆务费土主要材料设备

9、费+管理费及税金。本计价仅留存项目计划成本科。劳务计价，双方签认交由项目财务科核算，主要材料设备、管理费及税金纳入一般业务管理。A3.,控制台账：项目计划成本科牵头，协同项目物资设备科、财务科等登记工程承包经济业务台账（附件3）,并确保动态核对至少1次/月，联合控制总费用及资金支付。.,（四）供应商管理供应商是指由受承包方委托提供劳务、材料设备、机械租赁等劳务分包商、材料设备供应商、机械出租方等单位或个人。1调查评估：选用前应调查单位资质、营业范围、业绩、诚信、以往纠纷情况等；是否被列为被执行人；其关联公司带格式的：工体：+中文正义（宋体）带格式的：7体：+中文正文（宋体）带格式的：r体：+中

10、文正文（宋体）带格式的：7体：+中文正义（宋体）带格式的：体：+中文正文（宋体）带格式的：7体：中文正文（宋体）带格式的：2体：+中文正X（宋体）带格式的：了体：+中文正文（宋体）带格式的：布川I文正文（宋体）带格式的：2体：+中文正文（宋体）带格式的：字体：+中文正文（宋体）带格式的：；体：中文正文（宋体）Tf+中文正文（宋体）带格式的：？体：+中文正文（宋体）帝格式的：/体：川I文正文（宋体）带格女曲：1n+中文正文（宋休）带格式的：字体：+中文正文（宋体）带格式的一带格式的一格式的，格式的带格式的带格式的带格式的一带格式的一带格式的一带格式的.带格式的.,格式的一格式的一带格式的带格式的

11、带格式的带格式的带格式的带格式的（默认）+中文正文（宋体）,（中文）三号（然认）+中文正文（宋体），（中文）三号（默认）+中文正文（宋体），（中文）三号（默认）+中文正文（宋体），（中文）三号（然认）+中文正文（宋体），（中文）三号（默认）+中文正文（宋体），（中文）三号（默认）+中文正文（宋体（中文）三号（我认）+中文正文（宋体），（中文）三号（轨认）+中文正文（宋体），（中文）三号（默认）+中文iE文（宋体），（中文）三号Mg+中如Ek（宋体r（中幻三号（默认）+中文正文（宋体）（中文）三号（默认）4中文正文（宋体（中文）三号侬认）+中文正k（宋体），（中幻三号（默认）+中文正文（宋体（中

12、文）三号（默认）+中文正文（宋体）,（中文）三号（默认）+中文正文（宋体），（中文）三号的情况。应规避以下情况：承包方提供的多个供应商或代理商联系人或法定代表人或委托代理人为同一人、同一个注册/带格式的：字体：（然认）+中文正文（宋体（中文）/+中文正文侏体r二涌带格式的：字体：（默认），中文正文（宋体（中文）/+中文正文（宋体）,二百地址、新成立的公司（三个月以内）、成立时间晚于签合同时间。,2 .录用程序：须履行招标、集采、竞争性谈判等程序,选用劳务分包商、材料设备供应商（优先选用生产商，慎重选用代理商）等。严禁录用股份内黑名单、警示名录单位、/!瞥骑的3篇嘴,中文正文侏体-E3 .合同签

13、订：各类合同均须以我方名义签订，并相互交勰），明”文正文侏的（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体式（中文）+中文正文（宋体），三号带格式的：7体：（默认）+中文正文（宋体），（中文）中文IE文侏体），退底。合同签订前须至少经过项目财务、物资、计划等回个部/门执行联签确认制度。合同单价应规避：一是某类商品或劳务价格明显高于市场价格；二是同类商品或劳务价格项目内部出现较大偏差。所有通过我方签订的合同均无预付款且需要预留,5%以上质保金。，乙带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）中文正文侏体），：号（中文）,（五）物资管理卜承包方须指定专人对接物资设备工作并出具授权委托书N带格式的：

14、字体：（俄认）中文正文（宋体）+中文正文（宋体,三号（中文）带格式的：字体：（然认）+中文正文侏体）+中文正文（宋体），E号仲文）带格式的：字体：（默U，中文正文侏体：J+中文正文（宋体）仲文）1.采购控制：双方应事先规划承包方采购种类、采购方，微繇瞥中文正文侏体）（中文）案；履行合规程序，实施招标、竞争性谈判、网络采购、集N中采购等模式。根据要求：钢材、水泥等由股份公司集采。W2.合同管理：合同必须报审公司物资设备部一带格式的：字体：EU+中文正文（宋体）,：.J+中文正文（宋体）（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）中文正文（宋体）,三号（中文）带格式的：字体：（默认）中文正文（柒体）+中文正文侏体,三号（中文）带格式的：字体：（轨认）+中文正文侏体）+中文正文（宋体），三号（中文）3.工厂监造：合同签订后，承包方提供排产计划，每半月向提供产品生产进度报告并附相应的影像资料。重大材料设备或有预付款事项的材料设备，项目部组织驻厂监造J+中文正文（宋体）仲文）辞鹄输.啜”“文正文侏体,（中文）带格式的：字体：（默”+中文正文（宋体）,三J+中文正文（宋体）（中文）带格式的：字体：（默认）+中文正文（宋体）+中文正文（宋体三号（中文）4 .过程控制：组