债权投资计划独立监督报告律师出具.docx

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1、债权投资计划独立监督报告“债权投资计划”（下称“投资计划”）于年月日成立。根据资产管理有限责任公司（下称“受托人”）与律师事务所（下称“本独立监督人”）签订的债权投资计划监督合同（下称“监督合同”），本独立监督人将投资计划在本报告期（自年月日起（含当日）至年月日（含当日）止的监督情况向投资计划委托人、受益人、受托人等相关机构报告如下：第一部分投资计划运行情况监督1投资计划要素产品名称债权投资计划产品类型债权投资计划融资主体名称公司资金用途投资资金用于_项目的债务结构调整增信措施免增信产品发行规模产品成立日产品期限投资资金利率信用评级投资计划信用等级为融资主体信用等级为受托人资产管理有限责任公司

2、托管行银行股份有限公司独立监督人律师事务所2 .投资计划委托人资金划付情况2.1. 年月曰,托管人收到债权计划委托人缴款一亿元，并于年月日,按照受托人出具的划款指令，将委托资金全额划付至债权计划偿债主体指定账户。2.2. 截至年月日,受托保险资金共计一亿元，投资于债权计划约定项目的债权资金亿元。3 .投资计划资金运用情况根据托管人于一年12月31日出具的债权投资计划年度托管报告，投资计划资产估值情况如下：3.1. 期末投资计划财产总额及资产构成截止一年12月31日，投资计划财产总额及资产构成如下：资产构成金额（单位：元/人民币）银行存款活期存款债权投资计划债权投资计划应收投资收益债权投资计划合

3、计3.2.报告期投资计划承担费用的情况截止年12月31日，投资计划承担的尚未分配的费用情况如下:费用构成金额（单位：元/人民币）托管费监督费管理费增值税及附加税合计3.3. 报告期债权计划收益分配及费用支付的情况年1月1日至一年12月31日，收益分配及费用支付情况如下:3.3.1. 共计收到银行存款利息元。3.3.2. 共计收到委托资产投资收益3.3.3. 共计分配受益人收益至区划付至受益人指定账户。3.3.4. 共计支付托管费三五至托管人指定账户。1.1.1. 支付监督费元至指定账户。3.3.6. 共计支付管理费至西至指定账户。3.3.7. 共计支付增值税及附加税至旦至指定账户。第二部分投资

4、计划项目情况监督4 .项目概况4.1. 本投资计划投资项目为二且（以下简称“投资项目”或“该项目”）,投资资金用于项目的债务结构调整。5 .项目建设情况5.1. 投资项目背景公路是国家高速公路网络中，一高速公路的组成部分，是高速公路网规划修编中新增纵2线资源一个重要路段，纵2线路线跨越_3个经济区，连通3个地级市和11个县（县级市、区），是东部纵向重要公路通道之一，也是通往一等沿海城市、港口最便捷的高速公路通道。对促进沿海与内地的沟通，充分发挥.铁山港的港口优势，促进的发展将起重要作用。5.2. 投资项目现状本项目已建成通车，目前处于正常运营收费状态，但尚未完成竣工结算。第三部分融资主体财务状

5、况监督6 .融资主体经营概况6.1. 融资主体公司成立于年月日,由独家发起设立，为国资委管理的特大型企业。该公司人民币内资股（A股）和境外上市外资股（H股）分别在上海证券交易所和香港联交所上市。6.2. 报告期间，融资主体经营状况及财务运营情况正常，未发生涉及可能损害投资计划财产、委托人或受益人利益的情形。7 .融资主体财务状况7.1. 根据融资主体披露的一年度审计报告，截至一年末：7.2. 1融资主体整体财务状况如下：（I）总资产_亿元，较上年度增加_亿元；（2）负债总额一亿元，较上年度增加_亿元；（3）所有者权益为_亿元，较上年度增加_亿元。7.1.2. 融资主体资产状况如下：（1）流动资

6、产合计为一亿元，占总资产的比例为_%,流动资产主要包括货币资金、应收帐款、存货、合同资产等；（2）非流动资产为_亿元，占总资产的比例为_%,非流动资产主要包括长期应收款、长期股权投资、固定资产、无形资产等。7.1.3. 融资主体负债状况如下：（1）流动负债合计为一亿元，流动负债主要为短期借款、应付票据、应付账款、合同负债等；（2）非流动负债合计一亿元，非流动负债主要为长期借款、长期应付款、应付债券等。72融资主体公司营业范围年，融资主体营业收入为亿元；年，融资主体实现净利润亿元。7.3.融资主体现金流量净额一年，融资主体经营活动产生的现金流量净额为_亿元，去年同期为一亿元。一年，融资主体投资活

7、动产生的现金流量净额为_亿元，去年同期为一亿元。一年，融资主体筹资活动产生的现金流量净额为一亿元，去年同期为一亿元。第四部分投资计划受托人和托管人履职情况资产管理有限责任公司作为投资计划的管理服务机构,具有完善的治理结构，科学的组织架构，明晰的投资经营理念和丰富的投资管理经验，并不断推进投资计划服务管理体系的完善，力争为受益人提供优质高效的受托管理服务，避免投资计划出现管理操作风险。银行股份有限公司作为托管人为此投资计划开立了托管帐户,银行股份有限公亘能够认真负责的完成接收委托资金，接受融资主体投资收益/支付投资收益等各类资金汇划业务，能够及时、准确、规范的完成全年度地资金清算工作。总体来看，

8、在项目推进的过程中，资产管理有限责任公司和银行股份有限公司能够认真严格地履行各自作为受托人和托管人的职责；均充分发挥主观能动性，相互协调，积极配合，不断改善投资计划服务管理体系，在适应监管机构新要求的同时更好地为受益人提供高质量的管理服务。第五部分回顾与展望自律师事务所正式受聘担任独立监督人以来,依据监管部门规定和投资计划法律文件约定来开展工作，在相关机构的配合帮助下，较好地履行了独立监督人的各项职责。展望未来的工作，我们将继续履行独立监督人的职责，跟踪项目进展和融资主体的经营情况，及时向受益人反馈监督中发现的问题，并提出解决方案，切实维护受益人的利益，谢谢各位受益人的信任！律师事务所年月日报告人: