银行统计报送工作实施细则.docx

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1、*银行统计报送工作实施细则第一章总则第一条为规范监管统计报送流程，明确报送部门职责,提高统计数据质量，促进统计报送工作规范化、流程化，特制定本规程。第二条本行统计工作遵循统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是、安全保密的原则。第三条本行统计报表根据需求划分为五大类，分别为人民银行报表、银保监局报表、财政局报表、其他监管类报表、临时性报表。第四条本办法适用于总行统计相关部门及各分支行。第二章统计报表制定第五条本行统计报表制定遵循统一、规范、精简、效能的原则，综合考虑效益成本，充分利用信息系统资源，在满足实际需要的前提下，避免重复，切实减少统计报表数量。第六条总行统计管理部门在综合调查分析全行数据

2、需要的基础上，结合中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、财政局的有关要求，充分征求各业务管理部门意见，统筹规划，统一制定统计报表。统计报表每年修订一次。每年年初，总行统计部门根据全行经营管理的实际需要以及中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、财政局统计制度的要求，充分征求相关部门意见后，统一进行修改、补充和完善。第七条统计报表包含以下内容：（一）填报要求，包括填报机构、报送频度、报送时间、报送方式、数据来源、数据单位等。（二）指标解释，对报表每一项目和指标以及填报内容作出详细解释说明和定义。（三）审核要求，报表内各项目之间以及与其它报表项目之间的逻辑对应关系。第三章职责权限第八条总行计

3、划统计财务部为全行统计归口管理部门，具有数据填报、数据校验、报表打印、数据汇总、数据恢复、文件提交、文件生成、数据查询、发派任务、发放权限、修改支行功能权限、修改支行数据权限、修改支行报表权限。第九条总行风险管理部为信贷统计管理部门，具有数据填报、数据校验、报表打印、数据汇总、数据查询、发派任务、发放权限、修改支行功能权限、修改支行数据权限、修改支行报表权限。第十条公司业务部、个人业务部、运营管理部、授信审批部、贸易金融部、电子银行部、法律与合规部、董事会办公室、资产保全部、普惠金融部、人力资源部、资金营运中心及各分支行等相关部门具有数据填报、数据校验、报表打印、数据查询、任务提交权限。第四章

4、报送内容第十一条本规程所包含的监管统计报送范围：人行数据大集中报送系统、法人机构非现场监管报送系统、分支机构非现场监管报表、EAST5.0报送系统、金融基础数据信息报送系统、利率报备监测分析报送系统、存款保险同一存款人信息报送系统、区域特色报表、财政局报表、其他临时性监管统计报表。第十二条人民银行数据大集中系统报表及报送时限：1日报：总行计划统计财务部于每日9：30前向人民银行报送前一工作日现金、存放中央银行存款、存放金融机构、各项存款、各项贷款、票据融资、委托贷款、银行承兑汇票、非银存款、拆放非银、货币基金、同业存单、大额存单等数据及异动说明，逢国家法定节假日及双休日免报。2 .月报第一批：

5、各报送单位应于月后1日15：00前向总行计划统计财务部报送A1411/A2411金融机构资产负债项目月报表和A3411委托贷款专项统计表，逢国家法定节假日双休日不顺延。3 .月报第二批：各报送单位应于月后2日之前向总行计划统计财务部报送，逢国家法定节假日双休日不顺延。(1) A1463/A2463贷款分行业统计月报表；(2) A1470个人住房贷款流量统计月报表；(3) A1433/A2433涉农贷款月报简报；(4) A1464/A2464中长期贷款按实际投向统计月报表；(5) A1460房地产贷款统计月报表；(6) A3302大中小企业贷款统计表；(7) A3410银行承兑汇票统计月报表;(

6、8) A3412贷款变动因素专项统计月报表；(9) A3415金融机构信贷发放情况专项统计表；(10) A1480线上联合消费贷款专项统计报表。4 .季报：各报送单位应于季后5日之前向总行计划统计财务部报送，逢国家法定节假日双休日不顺延。(1) A1302监管类指标季报表；(2) A1333/A2333涉农贷款季报表；(3) A1462创业担保贷款统计季报表；(4) A1310/A2310中间业务季报表；(5) A1369住房贷款统计季报表；(6) A3301本外币利润季报表；(7) A3304表外业务统计表；(8) A3321保障性安居工程贷款统计表；(9) A3324农村承包土地经营权抵押

7、贷款统计表；(10) A3326金融精准帮扶贷款专项统计季报；(11) A3327绿色贷款专项统计表。5 .年报：由总行计划财务部于次年5月3日前向人民银行报送A3101本外币利润年报表。6 .结转数：根据人民银行通知执行。第十三条法人机构非现场监管系统报送报表及报送：1月报一批：各报送单位应于月后2日16：00前向总行计划统计财务部报送，逢国家法定节假日双休日不顺延。(I)GO1资产负债项目统计表；(2)GO1I资产负债项目统计附注01表外业务情况表;(3) G01_II资产负债项目统计附注02贷款质量五级分类情况简表；(4) G01_III资产负债项目统计附注03存贷款明细报表；(5) G

8、01,VII贷款分行业情况表；(6) GO11X存贷款月日均情况表;(7) G03各项资产减值损失准备情况表；(8) G06非保本理财业务月度统计表；(9) G06a非保本理财业务月度统计表；(10) G12贷款迁徙情况表;(H)G21流动性期限缺口统计表；(12) G22流动性比例监测表;(13) G25_I流动性覆盖率情况表。(14) S63大中小微型企业贷款情况表；(15) S6311企业贷款按控股性质划分情况表；(16) S66保障性安居工程贷款分地区情况表；(17) S67房地产融资风险监测统计表；(18) S7101普惠金融重点领域贷款情况表；(19) S72制造业融资情况表。2.

9、季报：各报送单位应于季后5日之前向总行计划统计财务部报送，逢国家法定节假日双休日不顺延。(1) G01_IV存贷款明细报表(二)；(2) G02衍生产品交易业务情况表；(3) GO1V主要资产负债项目分币种情况表(4) G04利润表；(5) G05个人贷款情况统计表；(6) G06b银行理财子公司净资本监管报表；(7) G08银行业金融机构引进外商投资情况表；(8) G09商业银行互联网贷款情况统计表；(9) G11_I资产质量五级分类情况表按行业分类的贷款(按贷款投向)；(10) GI1n资产质量及准备金;(11) GI4_I大额风险暴露情况表第I部分：大额风险暴露总体情况表；(12) G1

10、4_II大额风险暴露客户情况表;(13) G1411非同业单一客户大额风险暴露情况表；(14)G14_IV非同业集团客户及经济依存客户大额风险暴露情况表；(15) G14_V同业单一客户大额风险暴露情况表；(16) G14_VI同业集团客户大额风险暴露情况表；(17) G15最大二十家关联方关联交易情况表；(18) G16股权质押融资情况汇总表;(19) G17银行卡业务情况表；(20) G18融资工具发行情况表；(21)G18,III地方政府自主发行债券持有情况统计表;(22) G19重点关注行业贷款统计表；(23) G24最大百家金融机构融入情况表；(24) G25_11净稳定资金比例情况

11、表；(25) G27主要负债项目明细表；(26) G31投资业务情况表；(27) G32外汇风险敞口情况表；(28) G3301银行账簿利率风险计量报表(标准化计量框架简化版)；(29) G34信贷资产转让情况统计表；(30) G40资本充足率汇总表;(31) G4A资本充足率汇总表；(32) G4A_1(a)合格资本情况表；(33) G4B_1表内信用风险加权资产计算表(权重法)；(34) G4B_2表外信用风险加权资产计算表(权重法)；(35) G4B_3交易对手信用风险暴露风险加权资产汇总表(权重法)；(36) G4C市场风险资本要求汇总表；(37) G4C_1市场风险标准法资本要求汇总

12、表；(38) G4D操作风险加权资产情况表；(39) G44杠杆率情况表;(40) G51国别风险敞口及拨备统计表；(41) G52地方政府融资平台及支出责任债务持有情况统计表；(42) G5301分地区情况表一资产负债简表；(43) G5302分地区情况表一利润简表；(44) G5303分地区情况表一贷款行业情况简表；(45) G5304分地区情况表一五级分类情况简表；(46) G5306分地区情况表一县域存贷款情况统计表；(47) S63_II大中小微型企业贷款按担保方式不良情况表；(48) S64_I大中小微型企业贷款分行业情况表；(49) S64_H大中小微型企业不良贷款分行业情况表；

13、(50) S65_I大中小微型企业贷款分地区情况表；(51) S68绿色融资情况统计表；(52) S70科技金融基本情况表；(53) S70I投贷联动业务情况表；(54) S71普惠型农户及贫困户经营性贷款；(55) S71_HI普惠型消费贷款。3.半年报：各报送单位应于次半年后5日之前向总行计划统计财务部报送，逢国家法定节假日双休日不顺延。(1) G07银行业金融机构股东情况表；(2) G13押品情况统计表;(3) G23最大十家存款客户情况表；(4)G5305分地区情况表一银行业金融机构与融资担保公司担保贷款统计表。第十四条分支机构向当地监管部门报送的非现场监管报表：分支机构非现场监管报表

14、由各分行直接填报，并通过银监会数据采集系统自行上报，报送时间根据当地银监部门要求进行报送。1月报(1) GFO1资产负债项目统计表；(2) GFO1附注第I部分表外业务情况表；(3) GFO1附注第部分贷款质量五级分类情况简表;(4) GFOI附注第I部分存贷款明细报表；(5) GFO1附注第Vn部分贷款分行业情况表；(6) GFO1附注第IX存贷款月日均情况表；(7) GF12贷款迁徙情况表；(8) SF63大中小微型企业贷款情况表；(9) SF6311企业贷款按控股性质划分情况表；(10) SF66保障性安居工程贷款分地区情况表；(11) S67房地产融资风险监测统计表；(12) SF71

15、01普惠金融重点领域贷款情况表。2.季报(1) GF04利润表;(2) GFI11资产质量五级分类情况表按行业分类的贷款(按贷款投向)；(3) GF11n资产质量及准备金；(4) GF19重点关注行业情况表(5) SF63_H大中小微型企业贷款按担保方式不良情况表;(6) SF64大中小微型企业贷款分行业情况表；(7) SF64_H大中小微型企业不良贷款分行业情况表；(8) SF71H普惠型农户及贫困户经营性贷款；(9) SF71_III普惠型消费贷款；(10) SF72制造业融资情况表。第十五条银保监局EAST5.0系统报表及报送时间：EAST5.0系统报表均为按月报送，共70张表，报送时间为每月18日前(遇节假日顺延)。具体报表按中国银保监会银行业金融机构监管数据标准化规范(2023版)执行。第十六条人民银行金融基础数据信息系统报表及报送时间：人行金融基础数据信息系统报表共38张表，其中贷款、票据主题报表不晚于每月7日前，债券、股权及特定目的载体、专项贷款主题不晚于每月11日前，同业存款、非同业单位存款主题不晚于每