备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）OA.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B2、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币IoOO元的价格买进10手大豆合约C结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归O所有。A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D3、下列关于期货交易结算

2、的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货交易所实行当日无负债结算制度C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算【答案】A4、独立董事最多可以在O家期货公司兼任独立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B5、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以O万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以O万元以下罚款。A.1;1B.3;3C.5;5D.10;10【答案】B6、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公

3、司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】B7、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进彳审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A8、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是OOA.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C

4、.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C9、期货交易管理条例自O起正式实施。A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】A10、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例OOA.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会

5、应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A11、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C12、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）oA报告权B.知情权C.经营权D.决策权【答案】B13、客户F达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户

6、自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】A14、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A15、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设Z期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属应当提交的材料是OoA.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D16、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日

7、起未逾O年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】C17、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】A18、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是OoA.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进彳j特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行瞄正D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D19、根据期货投资者保障

8、基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围CA.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B20、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】B21、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝C因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有OOA.100万元属于非法所得，应上交国库B.1

9、00万元属干该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D22、会员制期货交易所设理事会，每届任期OoA.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B23、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A24、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证

10、客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C25、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是OoA.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B26、自被中

11、国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D28、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近O内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.8个月C.1年D.3年【答案】C29、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法

12、正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B30、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过O向中国期货从业协会申请从业资格。A.协会授权机构B.期货交易所C.其所在期货经营机构D.其本人【答案】C31、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述

13、，正确的是OOA.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】C32、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】B33、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起O个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D34、一种货币的远期汇率低于即期汇率

14、称为OCA.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】B35、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()oA.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】A36、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报O备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C37、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C38、会员制期货交易所设理事会，每届任期O年。A.2

15、B.3C.4D.5【答案】B39、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项F的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A40、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管