2016年证券市场基本法律法规考前预测押题卷及专家解析(第二卷)创新.docx

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1、2021年证券市场根本法律法规考前预测押题卷及专家解析（第二卷1、（）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用

2、因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。2、1）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同正确答案：A【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。3、？中华人民共和国公司法？

3、规定在募集设立股份时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的A、10%B、20%C、35%D、50%正确答案：C【专家解析】在募集设立股份时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。？中华人民共和国公司法？第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%o4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、2B、3C

4、、4D、5正确答案：D【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。5、不适用于我国？证券法？的是）。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正确答案：C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。6、部门规章及标准性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及标准性文件的是（）。A、？中华人民共和国企业破产法？B、？证券发行与承销管理方法？C、？上市公司信息披露管理方法？D、

5、？证券市场禁入规定？正确答案：A【专家解析】部门规章及标准性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括?证券发行与承销管理方法？首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法？上市公司信息披露管理方法？?证券公司融资融券业务试点管理方法？和？证券市场禁入规定？。7、财务参谋将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务参谋终止委托协议的，财务参谋和委托人应当自终止之日起U个工作日内向中国证券监督管理委员会八申报告请撤回申报文件，并说明原因。A、1B、5C、10D、20正确答案：B【专家解析】财务参谋将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托

6、人和财务参谋终止委托协议的，财务参谋和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。8、诚信信息中的奖励信息、处分处分信息的效力期限为）年。A、1B、3C、5D、10正确答案：B【专家解析】奖励信息、处分处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处分、市场禁入的信息，效力期限为5年。9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后。日内向协会报告。A、7B、10C、15D、20正确答案：B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

7、用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过（日。A、60B、360C、90D、100正确答案：C【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90 0o11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为UoA、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述正确答案：B【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。12、根据证券法的规

8、定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的。以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A、35%B、50%C、75%D、90%正确答案：C【专家解析】根据？中华人民共和国证券法？的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数到达该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额1）利益最大化效劳的宗旨和准那么。A、股东B、持有人C、托管人D、基金管理机构正确答案：B【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化效劳的宗旨和准那么。

9、14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于（）万元。A、 1000B、 2000C、 3000D、 5000正确答案：C【专家解析】？中华人民共和国证券法？第五十条规走，股份申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。15、股份的财务会计报告应单在召开股东大会年会的U日前置备于本公司，。供股东查阅A、10B、20C、25D、30正确答案：B【专家解析】股份的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司供股东查阅。16、会员对本单位从业人员做出的处分处分信息，会员应自处分处分决定生效之日起1）个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A、

10、2B、5C、10D、15正确答案：C【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处分处分信息，会员应自处分处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。17、基金管理人的权利不包括UoA、运作和管理基金资产B、保管基金资产C、代表基金行使股东权利D、获取基金管理人报酬正确答案：B【专家解析】按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，获取基金管理人报酬。依照有关规定，代表基金行使股东权利。有关法律法规规定的其他权利。18、基金监管

11、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这表达了市场监管的U原那么。A、公开B、公平C、公正D、公认正确答案：A【专家解析】基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这表达了市场监管的公开原那么。19、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。A、投资人利益优先原那么B、全面性原那么C、客观原那么D、及时性原那么正确答案：A【专家解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原那么，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适宜的产品销售给适宜的基金投资人。20、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是UoA、单位B、自然人

12、C、复杂客体D、简单客体正确答案：A【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。21、取得执业证书的人员，连续U不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、2正确答案：B【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。22、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购置权。其他股东自人民法院通知之日起满1）日不行使优先购置权的，视为放弃优先购置权。A、10B、15C、20D、30正确答案

13、：C【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购置权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购置权的，视为放弃优先购置权。23、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当U人操作、（）人复核复核应当，留痕。A、一； 一B、多；多C、多；一D、一；多正确答案：A【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、

14、一人复核，复核应当留痕。24、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A、50B、100C、200D、500正确答案：B【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下：（1）列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。有公司章程。5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条性。25、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向U投资者进行推介和询价。A、网上B、网下C、内部D、外部正确答案：B【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达（）时,应当在该事实发生之日起3日内