安全风险分级管控管理制度（修订版）.docx

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1、安全风险分级管控管理制度（修订版）第一章：总则第一条、为加强安全风险管控，确保安全风险控制措施的充分性、适宜性和有效性，预防生产安全事故，落实公司安全生产责任制，根据中华人民共和国安全生产法，制定本制度。第二条：本制度规定了安全风险评估、风险控制、分级管理以及沟通和记录管理的要求。第三条、公司所属企业、控股公司应当建立健全安全风险分级管控制度，加强安全风险管控，预防生产安全事故。第四条、公司安全风险管理实行分级管控制度。（-）公司总经理、业务分管领导、主管领导在责任范围内，负责重大风险安全管控措施的落实；（二）各部门（车间）负责人、业务主管负责属地范围内重大风险、较大风险安全管控措施的落实；（

2、三）各部门（车间）班组长、副班长负责属地范围内重大风险、较大风险、一般风险安全管控措施的落实；（四）各岗位员工负责所在岗位重大风险、较大风险、一般风险、低风险安全管控措施的落实。第五条、安全环保部是公司安全风险综合管理部门，负责组织开展公司安全风险评估工作，组织制定安全风险控制措施。第六条、各部门（车间）是安全风险防控主体部门，负责开展安全风险评估，制定并落实风险控制措施，在部门（车间）内以及与其他关联部门进行风险沟通。第七条、员工是岗位安全风险控制措施落实的责任主体，对所负责的安全风险控制措施负责。第二章：安全风险评估第八条、安全风险评估包括安全风险识别、安全风险分析、安全风险评价三个过程。

3、第九条、安全风险评估工作应当做好工作准备，准备工作内容包括：（一）成立安全风险评估小组；（-）确定安全风险评估的范围（评价单元）；（H）确定安全风险评估的方法；（四）收集有关资料；（五）开展必要的安全风险评估技能培训；（六）其他需要准备的内容。第十条、安全风险评估小组成员包括:（-）组长（或主席）；（二）记录员；（三）工艺工程师；（四）设备工程师；（五）电气（仪表）工程师；（六）操作人员；（七）安全工程师等。第十一条、安全风险评估小组组长（主席）通常由安全环保部负责人、各部门（车间）负责人担任。第十二条、各部门（车间）负责人应当组织部门（车间）员工积极参与安全风险评估工作。第十三条、安全风险评

4、估小组根据安全风险评估的目的和对象，确定安全风险评估的范围（或评价单元）。安全风险评估范围（评价单元）按照以下原则划分：（-）生产过程相对独立；（-）在空间上相对独立；（三）范围相对独立；（四）具有明显的界限。第十四条、安全风险评估的范围应当包括作业环境、设备设施、生产工艺、危险物质、作业人员及作业活动。包括：（一）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（-）常规和非常规活动；（三）事故及潜在的紧急情况；（四）所有进入作业场所人员的活动；（五）原材料、产品的运输和使用过程；（六）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（七）丢弃、废弃、拆除与处置；（八）公司周围环境；（九）自然灾害等。第十五条

5、、公司风险识别根据过程所处的不同阶段，采用相适用的风险识别方法。（-）对人的因素风险识别采用工作危害分析法（JHA）；（二）对物的因素、环境因素、管理因素的识别采用安全检查表法（SC1）；（H）对工艺安全分析采用危险和可操作性分析（HAZOP）和保护层分析（1OPA）；（四）对存在火灾、爆炸、有毒化学品的识别采用定量风险分析方法(QRA)o第十六条、安全风险评估小组应当按照职责分工，收集和准备与安全风险评估范围所需的资料。资料包括：（-）有关法律、行政法规、地方法规、部门规章、国家标准、行业标准、企业标准和规范性文件；（二）有关工艺设备资料，包括总图、工艺布置图、设备及电气布置等相关图纸；（H

6、）有关工艺技术资料；（四）有关化学品资料（如化学品安全技术说明书）；（五）有关工作组织、劳动定员、工作时间；（六）有关管理制度、操作规程、应急预案、现场处置方案；（七）有关内、外部事故案例等。第十七条、安全风险评估应当每年至少组织一次。有下列情形之一的，应当及时开展安全风险评估。（-）新项目开始前；（-）设备、工艺、原辅材料发生变更时，包括变更前和变更后；（三）发生生产安全事故、事件时，包括外部同类型事故、事件；（四）有关法律法规、标准规范发生变更，影响安全风险评估结论时;（五）其他应当风险识别的情形。第一节：安全风险识别第十八条、安全风险评估小组应当召开安全风险识别会议，以头脑风暴的方式进行

7、集体讨论，识别安全风险。安全风险识别的内容包括：（-）危险有害因素；（二）危险有害因素可能导致发生的安全风险事件；（三）导致事件发生的初始原因（初始事件）；（四）事件导致的后果。第十九条、危险有害因素GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面。第二十条、安全风险事件的类型按照GB6441企业职工伤亡事故分类,划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等20类。第二十一条、初始事件包括外部事件、设备故障和人为失误三个方面。（-）外部事件包括自然灾害，空难，临近工厂重大事故，破坏和恐怖活动等；

8、（二）设备故障包括控制系统故障，设备自身故障，公用工程故障等；（三）人为失误包括操作失误，指挥失误，程序错误等。第二十二条、安全风险事件导致的后果包括人员伤害、财产损失、环境和声誉影响等。第二十三条、安全风险识别应当考虑常规和非常规活动，正常、异常和紧急三种状态。第二十四条、危险化学品重大危险源根据GB18218危险化学品重大危险源辨识标准进行识别。第二节：安全风险分析第二十五条、安全风险分析包括理解安全风险的性质、确定安全风险的等级。第二十六条、安全风险分析采用风险矩阵法(1S)o安全风险评估小组应当根据现有数据，确定安全风险事件发生的可能性(1)和后果的严重程度(S),并计算固有风险大小(

9、Ri)o安全风险(R)二发生的可能性(1)X后果的严重程度(S)。第二十七条、安全风险按照风险大小，由高到低划分四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。(-)重大风险(高风险)，红色；(-)较大风险(中高风险)，橙色；(三)一般风险，黄色;（四）低风险，蓝色。第三节：安全风险评价第二十八条、安全风险评价是对比风险分析结果和风险准则，确定风险大小以及是否可以接受或容忍的过程。第二十九条、安全风险评估小组应当根据公司风险准则，确定风险是否可以接受或容忍。第三十条、安全风险准则：（-）低风险，可接受风险，不需采取行动；（-）一般风险，可容忍风险，可选择性的采取行动；（三）较大风险，可容忍风险，选

10、择合适的时机采取行动；（四）重大风险，立即采取行动。不符合法律法规、强制标准的风险，均为不可接受风险。第三章：安全风险控制第三十一条、安全风险评估小组应当针对不可容忍的风险，按照最低、合理、可行的原则，制定充分、适宜、有效的安全风险控制措施。第三十二条、安全风险控制措施分为工程技术措施、管理控制措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施。（一）工程措施，包括消除、替代、减弱、屏蔽（护），基于过程的控制系统（BPCS）,安全仪表系统（SIS）,监视、报警与联动等；（-）管理措施，包括管理制度、操作规程、警示标示、减少暴露等；（三）教育培训措施，包括岗前培训、在岗培训、转岗培训、复工培训、“四

11、新”培训、取得上岗证或职业（执业）资格证等；（四）个体防护措施，包括头部防护，眼面部防护，听力防护，呼吸防护，躯干防护，手部防护，足趾防护，坠落防护等；（五）应急处置措施，包括建立应急预案，设置应急池，配备消防器材（设施），配备应急救援物资等。第三十三条、安全风险控制措施可以是一种措施或是多种措施的组合,针对以下两个方面制定安全有序的风险控制措施：（-）降低导致安全风险事件发生的概率；（-）降低安全风险事件后果的影响。第三十四条、安全风险控制措施应当优先采用工程技术措施，并按照以下顺序制定：（-）进行本质安全设计；（-）采用基于过程的控制系统（BPCS）；（三）采取安全报警和联锁措施；（四）采

12、取安全释放措施;（五）采取管理措施和教育培训措施；（六）采取个体防护措施；（七）采取应急措施。第三十五条、采取风险控制措施后，应当进行剩余风险（Rr）评估。第三十六条、剩余风险仍不能容忍或接受的，应当进一步采取安全控制措施。第四章：安全风险分级管理第三十七条、安全风险管控是对安全风险控制措施有效性的管理过程。第三十八条、安全风险控制措施的管理措施包括以下内容：（-）安全检查、巡检；（-）测试与检测；（H）维护保养与维修；（四）工作监护、监督与考核等。第三十九条、公司根据安全风险所在岗位、班组、部门（车间），按照安全生产责任制，进行分级管理。第四十条、公司安全风险分级管控按照以下原则进行分级管理

13、：（一）重大风险，公司、部门（车间）、班组、岗位管控；（二）较大风险，部门（车间）、班组、岗位管控；（三）一般风险，班组、岗位管控；（四）低风险，岗位管控。第四十一条、各级安全风险管控责任主体，应当按照指定的管控要求，做好相应的安全风险管控工作。第五章：安全风险沟通和记录第四十二条、公司员工应当熟悉本岗位存在的安全风险，可能导致的事故、事件，严格执行事故预防措施和具备岗位应急处理能力。第四十三条、各部门（车间）应当将所识别出的安全风险，在部门（车间）内部进行培训和告知。第四十四条、新员工上岗前，各部门（车间）应当对新员工进行岗位安全风险告知。第四十五条、员工岗位风险发生变更的，由所在部门（车间

14、）对员工进行岗位安全风险告知。第四十六条、员工岗位安全风险告知记录由安全环保部统一存档。第四十七条、安全环保部根据公司存在的安全风险，绘制“安全风险四色图”。存在安全风险的重点岗位、部位，由安全环保部统一设置“岗位安全风险告知牌”。（-）在风险较大的作业现场醒目位置或人员集中区域设置风险告知栏;（二）在固定岗位、设备周围制作悬挂安全风险告知牌；（三）岗位职工配发岗位风险告知卡。第四十八条、安全风险告知牌的日常管理，执行公司警示标志管理制度O第四十九条、安全风险评估应当形成评估报告。安全风险评估报告内容包括：（一）目的、范围和依据；（-）公司/部门（车间）概况；（三）工艺流程；（四）原辅材料；（五）主要设备设施；（六）危险有害因素分析；（七）存在的问题及整改措施；（八）资料性附件等。第五十条、安全环保部负责建立、健全公司安全风险数据库，为安全风险评估提供数据支持。第六章：监督检查第五十一条、安全风险管理的监督检查执行公司安全检查与隐患整改制度。第五十二条、针对安全检查发现的问题，各部门（车间）应当立即整改，不能立即整改的，应当采取事故预防措施。第七章：附则第五十三条、本制度由公司安全环保部负责解释，自发布之日起实施。