期货法律法规中的数字规定概述.docx

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1、期货法律法规汇编有关数字规定期货法律法规施行时间汇总法律法规名施行时间期货企业首席风险官管理规兔（试行）2008年5月1日期货从业人员执业行为准则（修订）2008年4月30期货投资者保障基金管理暂行措施2007年8月1日期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施2007年7月4日期货从业人员管理措施2007年7月4日证券企业为期货企业提供中间简介业务试行措施2007年4月20期货企业金融期货结算业务试行措施2007年4月19期货企业风险监管指标管理试行措施2007年4月18期货交易管理条例2007年4月15期货交易所管理措施2007年4月15期货企业管理措施2007年4月15中华人民共和

2、国刑法修正案（六）2006年6月29最高人民法院有关审理期货纠纷案件若干问题的规定2003年7月1日中华人民共和国刑法修正案1999年12月25第1章期货交易管理条例有关数字规定（每个问题最终的括号内数字为该知识点在该法律法规中附条目序号，如下各章同）一、向监管机构申请同意的有关数字规定提问回答期货企业变更以上日勺股权，应当经国务院期货监督管理机构同意。5%二、向监管机构汇报的有关数字规定提问回答期货企业波及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货企业及其有关股东、实际控制人应当自该事件发生5日三、监管机构同意B有关数字规定提问回答国务院期货监督管理机构应当在内

3、决定与否同意期货交易所结算会员的结算业务资格申请。（8）3个月国务院期货监督管理机构应当在受理期货企业设置申请之日起内达岳与否6个月域蓝企M燹鱼注册资本时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之020日血诧企加苏理：（一5妥更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所;（三）变更境内分支机构0营业场所、负责人或者经营范围时.，国务院期货监期货企业办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更企M形式；（三）变更业务范围；（四）变更5%以上的股权；（五）设置、收购、参股或者终止境外期货类经营机构时,国务院期货监督管理机构应当2个月期货企业设置或者终止境内分支机构时,国务院期货监督管理机构派出

4、机构应当f.-T-T+m.I-1-、t-f1.f、1.t1JJ-/C对通过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则规定时期货企业，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起一内解除对其采用的3日四、必须具有资格的有关数字规定提问回答申请设置期货企业，重要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年申请设置期贫企业，注册资本最任腐额为人民币（16）3,000万申请设置期货企业的J注册资本的货币出资比例不得低于o（16）85%五、具有资格中不得有的情形0有关数字规定提问回答期货企业或其分支机构成立后无合法理由超过未开始营业,或者开业后当理由停业持续_以上时,国务院期货监督管理机构应当

5、依法办理期货fI-r/.r*、-t-、，1/-4/.、3个月3个月因违法行为或者违纪行为被解除职务时期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构.负责人，或者期货企业、证券企.业的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职娄之日未5年由违法行为或者违纪行为被撤销资格的谁师、注册会计师或者亵黄花而机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自*_1,4-ffzI1_r-1.、-jr-/ctr-t/-*4-r-t/1*.r-JtjA、六、其他有关数字规定提问回答在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要

6、负责人同意，可以限制被调查事件当事人B期货15个交易BQn人力Ca未经国务院期货监督管理机构同意，采用集中交易方式进行原则化合约交易，同步实行当日无负债结算制度和保证金制度，同步保证金收取20%第2章期货投资者保障基金管理暂行措施有关数字规定提问回答期货交易所应当在每季度结束后内，缴纳前一季度应当缴纳叫”障15个工作日荫函基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至c,ccCft-v-t-1tarA,r*t*/*WyI，frI-Z.、/c、15%保障基金B后续资金来源中，期货交易所按其向期货企业会员收取的交易手续费的_缴纳。期货企业从其收取的交易手续费中按照代-*m.、r-ft*/

7、I/Q、3%千万分之五至I保障基金总额到达人民币时，经中国证监会、财政部同意，期货交*r*,r-11r/KxZvI-1,、I1-1wa1,It-f.人/）,、8亿元保障基金对每位个人投资者aJ保证金损失在如下（含）的部分全额赔偿，超过的部分按赔偿。（20）10万元10万元90%保障基金对每位机构投资者的保证金损失在_如下（含）的部分全额赔偿，超过的部分按赔偿。（20）10万元10万元80%第3章期货交易所管理措施有关数字规定一、向监管机构汇报的有关数字规定提问回答期货交易所联网交易的，应当于决定之日起内汇报中国证监会。IO日会员制期货交易所会员大会、理事会（企业制期货交易所股东大会、董事会、监

8、事官;结束之日起内，应当将会议所有文献汇报中国证监会。（23、30会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起内向中国证门会报实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展状况,限A1j/1一c-v*A11vvf-，一A-A-trJr_tf-v.TrI、1-I1*-r1*.A/八3日期货交易所有关经营状况和有关法律、规章、政策执行状况的季度工作汇报应当15日期货交易所有关经营状温和有关法律、规羞、政策执行状况的年度工作汇报应当30日期货交易所经由计B年度财务汇报应当于每一年度结束后_内向证监会汇报。4个月期旅交易所波及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响B诉讼时,应、

9、I,-r-frII.111t1人、t-Ir/.C、10%二、任职期限0有关数字规定提问回答期货交易所（会员制和企业制）总经理任期每届是。连任彳超过。（33、年届32企业制交易所监事会每届任期是（49）3年三、会议召开频率有关数字规定提问回答会员大会召开一次。（21）一年理事会会议至少召开一次。（29）六个月四、会议告知的有关数字规定提问回答会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开一前告10日会员制期货交易所召开理事会，应当于会议召开前告知全体理事。3）五、其他有关数字规定提问回答期货交易所宣布进入异常状况并决定暂停交易B暂停交易B,暂停交易的期限1j.-t、I/-Ir=,.

10、%-T-ff.atIj-!f/公、3个交易A期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保留期限应当不少于20年有价证券充抵保证金H金额不得高于如下原则中H较低值：（73）（一）有价证券基准计算价值的_。（二）会员在期货交易所专用结算账户中H实有货币资金Bo80%4倍期货交易所应当按照手续费收入的提取风险准备金，风险准备金应当单独I-1A*Av*t-.,/.1Z.八、20%第4章期货企业管理措施有关数字规定一、向监管机构汇报的有关数字规定提问回答期货企业股东发生所持有B期货企业股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货企业及其有关股东应当在_内向期货企业住所地的证监会派5日期货企业实际控制人发生（

11、一）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（二）变更名称；（三）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（四）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货企业及其实际控制人应当在内向期货企业住所地B期货企业对外公布B广告宣传材料，应当自公布之日起内报住所地的中国期货企业的股东、实际控制人或者其他关联人在期货企业从事期货交易的，期发生（一）变更名称、企业章程；（二）发生本措施第十四条规定情形以外的股权变更；（三）作出终止业务等重大决策；（四）任免董事、监事、高级管理人员财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工2生变更;（五）被有权机关立案调查或者采用强制措施等事项时

12、，期货企业应当在内向其住所地B中国证监会派出机构书面汇报。（80）注：第十四条期货企业变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会5个工作B期货企期瓯壬或者舌辛运会计际事务所B,应当自作出澳兔乏日起一内向其住r*r-|.|-I_.1-T11f人j-*.,Ir，一、,，/Cj、二、期货企业设置资格的有关数字规定提问回答申请设置期货企业，持有5%以上股权的股东应当具有下列条件：（7）在近内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩3年在近内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市企业B控股股东或者实际控制人，没有滥用股东1wV.1kuI、,h-tA-A-T-*、/、/-X-/1f其自然人股东、法定

13、代表人或者高级管理人员被采用症券、2年其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销症券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自.tVJ.r，4、！、rt0.t、A、期货企业在证监会不一样派出机构辖区变更住所H,应当在近内无量大违法,.JV1T,r4-4-、-Wt.ttI-t/、期货企业申请设置营业部，申请日前应符合期货企业风险监管指标原则。3个月期贫企业申请设置营业部，应当向拟设置营业部所在地的证监会派出机构提交.t.、-xfI9/.1It.ft_1rfAiff.A-I-4,/.、申请设置期货企业，具有期货从业人员资格的人员应不少于。具有任职资IJrv,Jt*AtA-f1.、r|-/八15人3人申请设置期货企业,股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具有下列条件：（7）（1）实收资本和净资产均不低于人民币，持续经营以上完整的会计年度，在近来_会计年度内至少1个会计年度盈利。或者：（2）实收资本和净资产均不低于人民币_3,000万元2个2个2亿元净资产不低于实收资本的_。或有负债低于M资50%n设置期货企业,持有100%股权的股东除应当符合本措施第七条规定的条件外，J资本应当不低于人民币_。股东不合用净资本或者类似指标B,净资产应当不低于人民币_。（8）10亿元