2021 年7 月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前测试题四（含答案及解析）.doc

《2021 年7 月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前测试题四（含答案及解析）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021 年7 月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前测试题四（含答案及解析）.doc（8页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、2021 年7 月证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前测试题四一、单项选择题1.证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理2.证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。()据此对其交易规模进行前端控制。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.证券业协会D.证券监督管理机构3.注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担()。A.刑事责任B.民事责

2、任C.行政责任D.经济责任4.资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。A.1 个月;1 个月B.2 个月;2 个月C.3 个月;3 个月D.6 个月;6 个月5.在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于()报告交易所。A.次一交易曰B.当日C.2 个交易日内D.3 个交易日内6.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于()情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。A.客户信誉良好，无重大违约记录B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上C

3、.证券公司的股东、关联人D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力7.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。A.15B.10C.30D.508.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括()。A.造成严重后果的，处3 年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1 万元以上10 万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3 年以上5 年以下有期徒刑D.造成严重后果

4、的，处2 年以下有期徒刑或者拘役9.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.10 万元以上100 万元以下B.50 万元以上500 万元以下C.50 万元以上1000 万元以下D.100 万元以上1000 万元以下10.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()以上的，应当追究刑事责任。A.10 万元B.20 万元C.30 万元D.50 万元二、组合型选择题1.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。.继承公证书.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件.继承人身份证原件及复印件

5、.证券账户卡原件及复印件A.、B.、C.、D.、2.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务()。.在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管.最近一个会计年度实收资本不少于10 亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000 亿美元或等值货币.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件.具备安全、高效的清算、交割能力;最近3 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.、B.、C.、D.、3.以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有()。

6、.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性A.、B.、C.、D.、4.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及私募投资基金监督管理暂行办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。.监管谈话.责令改正.出具警示函.公开谴责A.、B.、C.、D.、5.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别

7、能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是()。.投资于单只私募基金的金额不低于100 万元.金融资产不低于300 万的个人.净资产不低于1000 万元的单位.最近3 年个人年均收入不低于50 万元的个人A.、B.、C.、D.、参考答案解析一、单项选择题1、正确答案：D答案解析：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。2、正确答案：A答案解析：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身

8、风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。3、正确答案：B答案解析：注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。4、正确答案：C答案解析：资产管理计划成立不足3 个月或者存续期间不足3 个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。5、正确答案：A答案解析：在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易曰报告交易所，并与客户协商延期

9、购回。6、正确答案：C答案解析：证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：(1)从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券分司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上;(2)账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好;(3)信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约记录;(4)资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力;(5)投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险

10、承受能力;(6)关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。7、正确答案：B答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10 万元以上的，应予追诉。8、正确答案：B答案解析：根据中华人民共和国刑法的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5 年以下有期徒刑或者拘役(选项D 错误)，并处或者单处1 万元以上10 万元以下罚金(选项A 错误，选项B 正确);情节特别恶劣的，处5年以上10 年以下有期

11、徒刑(选项C 错误)，并处2 万元以上20 万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5 年以下有期徒刑或者拘役。9、正确答案：B答案解析：根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上10 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，处以100 万元以上1000 万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50

12、万元以上500 万元以下的罚款。10、正确答案：B答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20 万元以上的，应当追究刑事责任。二、组合型选择题1、正确答案：A答案解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书(正确)、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件(正确)、继承人身份证原件及复印件(正确)、证券账户卡原件及复印件(正确)、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。2、正确答案：C答案解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负

13、责境外资产托管业务：在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;最近一个会计年度实收资本不少于10 亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000 亿美元或等值货币;有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;具备安全保管资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;最近3 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。3、正确答案：D答案解析：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：(1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;(2)揭示软件工具、终端设

14、备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。4、正确答案：A答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及私募投资基金监督管理暂行办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。5、正确答案：B答案解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000 万元的单位;(2)金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。8