证券从业资格考试考试题库及答案（可下载）.docx

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1、证券从业资格考试考试题库及答案（可下载）I .金融期权的功能包括（）o 2013年12月真题I .长期投资II .发现价格III .套期保值IV .筹集资金A. I、IIB. IIL IVC. II IIID. I 、 IV【答案】：C【解析】：从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。2.下列选项中，属于决定市场的流动性的维度因素的是（）。I .执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力II .买卖价格的缺口III .交易执行的速度IV .基础价格在受到影响后重新恢复的速度a. I、n、m、ivb. n

2、、inc. n、iil ivD. i 、 IV【答案】：A【解析】：市场的流动性是由四个维度因素决定的：深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；即时性，即交易执行的速度；弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，快速、低成本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定，是一个具有良好流动性的市场的重要标志。3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）oI .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II .单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的身份证件或者其他身

3、份证明文件III .证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV .针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb. I、in、wc. i、II Illd. n、iil iv【答案】：A【解析】：山项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。4.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我

4、国股票型基金的认购费率大多在1%1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费。债券型基金的认购费率通常在()以下。A. 2%B. 1.5%C. 1%D. 0.5%【答案】：C【解析】：我国股票型基金的认购费率大多在1%1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币市场基金一般不收取认购费。5 .证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括()oA.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】：C【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下

5、列条件：具备证券经纪业务资格；配备开展经纪业务必要人员；建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。C项，设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员，是证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务的条件之一。6 .根据证券公司分类监管规定，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（）。I .中国证券登记结算有限责任公司II .中国证券投资者保护基金有限责任公司III .中国证券金融股份有限公司IV .全国中小企业股份转让系统有限责任公司A. II、Wb. i、n、in、ivc. I、IIL I

6、VD. I、Ik III【答案】：B【解析】：中国证监会授权履行相关职责的单位包括中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等。7.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。2016年10月真题A. 24 至 36B. 12 至 36C. 12 至 24D.6至12【答案】：B【解析】：根据证券发行与承销管理办法第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取

7、12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。8.下列关于权证的表述，正确的是（）。A.权证持有者可在任一时间以任一价格买入或卖出公司发行的股票8 .从内容上看，权证具有期货的性质C.目前我国权证在场外市场交易D.权证的交易方式与股票交易类似【答案】：D【解析】：A项，权证是指在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格买入或卖出一定量该公司股票；B项，从内容上看，权证具有期权的性质；C项目前我国权证都在证券交易所进行交易。9 .下列表述正确的有（）o 2015年3月真题I.基金管理人负责基金资产的保管II .基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为III .基金管理

8、人是基金运营的核心IV .基金托管人负责基金资产的经营A. I、IIB. IIL IVC. II 、 IIID. I 、 IV【答案】：C【解析】：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心；基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。10.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有()oI .设置名单的目的II .有关公司进入和退出名单的事由和时点III .对有关业务活动进行监控或限制的措施IV .名单编制和管理的程序及职责分工a. n、ivb. i、n、wc. i、n

9、、in、ivD. i、in【答案】：c【解析】：证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。观察名单不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。1L在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其金融交易情况和日常（），及时提示客户更新资料信息。A.经营活动B.资金来源C.经济状况D.资金用途【答案】：A【

10、解析】：根据证券公司反洗钱工作指引第十条，在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。12.国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行天然具备发行金融债券的条件，经（）核准后便可发行。2017年9月真题A.国家财政部B.中国人民银行C.证监会D.国家发改委【答案】：B【解析】：我国天然具备发行金融债券的条件的三家政策性银行主要是：中国进出口银行、国家开发银行和中国农业发展银行，它们只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后即可发行。13.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册

11、资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】：A【解析】：根据证券投资基金法第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；取得基金从业资格的人员

12、达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。14 .下列关于金融市场分类错误的是（）。2018年12月真题A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】：D【解析】：金融市场

13、按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。15 .根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。2016年7月真题A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之三十【答案】：B【解析】：根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内

14、，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。16.下列关于证券发行的描述中，不正确的是（）。A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.公开发行采用向不特定对象发行方式C,向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式【答案】：D【解析】：D项，根据证券法，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。17 .以基础产品所属的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）o 2014年11月真题A.股权类产品的衍生工具B.信用衍生工具C.货币衍生工具D.利率衍生工具【答案】：B【解析】：A项，股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具；C项，货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具；D项，利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。18,存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。2015年11月真题I .最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为II .本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III .对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续