2021年咨询工程师继续教育讲义-前期咨询成果与可行性研究实例.doc

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1、前期咨询成果与可行性研究实例01前期咨询成果前期咨询的主要内容项目决策分析与评价是一个由粗到细、由浅到深的递推过程。在这个过程中，主要包括项目规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究（项目建议书）、项目可行性研究、项目评估、项目后评价等内容。必要时需要辅助一些专题研究、研究方法等。这些研究成果所形成的报告构成了前期的主要咨询成果。项目前期研究成果可以由投资者自行主持和组织完成，可以聘请专家还可以委托工程咨询机构完成。具有中国特色的投资管理体制，衍生了项目申请报告（书）和资金申请报告，一并构成了项目前期咨询成果。一、规划研究规划是对未来的预测、愿景和安排。规划有多种层次和不同类型。我们项目前期

2、所指的规划属于发展规划中的专项规划，仅限于从投资项目建设的角度，根据投资管理和投资主体需要而编制的规划，包括：产业发展规划、企业发展规划和园区发展规划。1.产业发展规划产业发展规划是综合运用各种理论分析工具，充分结合当地实际状况，深入研判国内外及区域经济发展态势，系统分析当地产业的发展定位、产业体系、产业结构、产业链条、空间布局、经济社会环境影响等内容，为国家、行业、地区或区域、园区、企业（集团）科学制定一定周期内的产业发展目标和实施方案的规划。产业发展规划研究的成果是产业发展规划报告。产业发展规划有多种分类形式。按实施主体划分，可分为国家级（行业）、地区级（省区市、市县乡）、园区级和企业级产

3、业发展规划等；按规划功能属性划分，可分为综合性产业发展规划和专项产业发展规划；按规划期限划分，可分为近期产业发展规划、中期产业发展规划、远期产业发展产业发展规划的任务是引导、培育和发展符合区域资源特点和优势条件的产业体系，推动形成产业内生动力、产业创新机制和产生再造能力，促进产业结构优化和产业技术升级，打造具有竞争优势的产业集群。产业发展规划报告编制要完成三个方面的重点工作：一是进行产业分析，二是明确产业发展定位，三是提出规划实施方案。产业发展规划报告文本可规划等。各种产业发展规划形式可进一步交叉结合，例如某省份某行业（产业）某时期发展规划。根据规划主体要求和咨询方经验而设置不同的章节，但以上

4、三方面应保证内容完整，并达到相关深度要求。一个完整的产业规划报告，应包括：规划背景及意义，规划范围及时限，规划编制依据，主要结论，产业发展基础，产业发展的宏观环境、产业竞争力和发展战略等，规划指导思想、原则和发展目标，产业发展规划思路（产业结构设计）、产业规模的确定、产业技术路线的选择、产业布局和产业实施计划方案，重点规划项目若干，支撑体系要求（资源、环境等），规划效果分析（经济、社会和环境等），规划保障措施及建议。2.企业发展规划企业发展规划根据所拥有的资源和所处的外部环境，按照企业发展战略，在产业规划等上位规划范围内，谋划企业在某个时期内的发展方向和具体目标，制定实现目标的具体实施方案。是

5、落实企业发展战略，实施企业经营发展，制定企业计划和进行项目决策的重要依据。企业发展规划研究的成果是企业发展规划报告。企业发展规划的任务是落实企业战略目标，深入研究企业内部条件和外部环境，提出企业发展路径，确定企业业务结构和规模，确定规划期内的最佳业务组合、投资方向和重点投资项目，合理配置企业内外部资源，落实实施方案、实施标准和保障措施。企业发展规划可以帮助企业选择投资项目。有时企业发展规划可以替代项目建议书或预可行性研究，在近期规划项目中选择重点项目开展可行性研究工作，直接进入决策程序。一个完整的企业发展规划报告，应包括：企业基本情况，规划编制背景，规划范围及时限，规划主要结论，企业发展的宏观

6、环境、竞争力分析，指导思想、规划原则和发展目标，产业总体发展思路、产业发展路线和实施重点、重点项目实施方案，空间布局规划，支撑体系规划（资源、环境、安全等），规划效果分析（经济、社会、环境、节能等），规划实施建议。3.园区发展规划园区是政府为集中统一管理某类特定行业或产业、不同形态的企业等专门设定的区域。园区有工业园区、农业园区、科技园区、物流园区、文化创意产业园区等多种不同类型。本讲所指的园区发展规划，主要针对工业园区，其他类型园区规划应按照有关规范执行。园区发展规划研究的成果是园区发展规划报告。园区发展规划的任务是：依据国家、地方有关政策，充分考虑内外部发展环境，从当地实际状况出发，合理确

7、定园区的发展定位，对园区产业结构、空间布局、土地利用、基础设施、环境保护、安全防灾、园区管理等进行总体安排，以指导园区建设和确保园区产业健康、快速发展。一个完整的园区发展规划报告，应包括：规划编制背景及意义，规划范围及期限，规划主要结论，规划基础、资源、环境承载力分析，发展宏观环境和市场形势，规划指导思想、规划原则和发展目标，产业定位、结构、重点项目、发展时序等转型升级发展规划，总体布局规划（空间布局、功能分区、产业布局、土地利用、绿化及景观等），搬迁安置及生活基地规划，交通运输系统规划，公用设施规划（水、电、热、气、管廊、社会服务等），节能规划，环境保护规划，安全防灾规划，规划效果分析（经济

8、、社会、环境、安全等），规划实施保障措施，规划附图。二、投资机会研究投资机会研究（Opportunity Study，OS），也称投资机会鉴别，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。1.投资机会研究的目的投资机会研究的目的是发现有价值的投资机会。2.投资机会研究的分类投资机会研究可分为一般投资机会研究与具体项目投资机会研究两类。（1）一般投资机会研究一般投资机会研究是一种全方位的搜索过程，需要进行广泛的调查，收集大量的数据。一般投资机会研究又可分为三类：地区投资机会研究。即通过调查分析地区的基本特征、资源状况、人口及人均收入、地区产业结构、经济发展趋势、地区进出口结构等状况，研究、

9、寻找在某一特定地区内的投资机会。部门投资机会研究。即通过调查分析产业部门在国民经济中的地位和作用、产业的规模和结构、各类产品的需求及其增长率等状况，研究、寻找在某一特定产业部门的投资机会。资源开发投资机会研究。即通过调查分析资源的特征、储量、可利用和已利用状况、相关产品的需求和限制条件等情况，研究、寻找开发某项资源的投资机会。（2）具体项目投资机会研究在一般投资机会研究初步筛选投资方向和投资机会后，需要进行具体项目的投资机会研究。具体项目投资机会研究比一般投资机会研究更为深入、具体，需要对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等方面研究和分析，并做出大体上判断。企业

10、对投资机会的研究，还应结合企业的发展战略和经营目标以及企业内外部资源条件。企业内外部资源条件主要指企业的财力、物力和人力资源，企业的技术和管理水平，以及外部建设条件。3.投资机会研究的内容和研究重点投资机会研究的内容，包括市场调查、消费分析、投资政策、税收政策研究等，其研究重点是分析投资环境，如在某一地区或某一产业部门，对某类项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等方面进行准备性的调查、研究和分析，从而发现有价值的投资机会。投资机会研究的成果是机会研究报告。在实际操作中，机会研究逐步被企业发展规划或产业发展规划所替代，无论是区域、行业或者是企业，随着规划的重要性及其

11、内容的不断加深，企业发展规划和产业发展规划逐步担当了机会研究甚至项目建议书的角色。三、初步可行性研究初步可行性研究（Pre-feasibility Study，PS），也称预可行性研究，是在投资机会研究的基础上，对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行做出初步判断。1.初步可行性研究的目的是判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究。2.初步可行性研究的内容以工业项目为例，初步可行性研究的主要内容包括：1）项目建设的必要性和依据。2）市场分析与预测。3）产品方案、拟建规模和厂址环境。4）生产技术和主要设备。5）主要原材料的来源和其他建设条件。6）

12、项目建设与运营的实施方案。7）投资初步估算、资金筹措与投资使用计划初步方案。8）财务效益和经济效益的初步分析。9）环境影响和社会影响的初步评价。10）投资风险的初步分析。3.初步可行性研究的重点和深度要求初步可行性研究的重点，主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，经过调查研究、市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。初步可行性研究的深度介于投资机会研究和可行性研究之间。通过初步可行性研究，如果认为项目建设是必要的，而且具备了基本的建设条件，就可以编制初步可行性研究报告（项目建议书）。对于企业投资项目，政府不再审批项目建议书，初步可行性研究仅作为企

13、业内部决策层决定是否进一步开展下一步工作的依据；而对政府投资项目，仍需按基本建设程序要求审批项目建议书（初步可行性研究报告）。如果企业内部判断项目是有生命力或政府投资项目经投资主管部门批准立项，就可开展下一步的可行性研究。需要指出的是，不是所有项目都必须进行初步可行性研究，小型项目或者简单的技术改造项目，在选定投资机会后，可以直接进行可行性研究。初步可行性研究的成果是初步可行性研究报告或者项目建议书。四、项目建议书项目建议书是建设项目前期工作的重要内容之一。对于政府投资项目项目建议书是立项的必要程序，应按照程序和要求编制和报批项目建议书。对于企业投资项目，企业自主决策过程中，企业根据自身需要也

14、会自主选择前期不同阶段的研究成果作为立项的依据。政府投资项目，初步可行性研究报告可以代替项目建议书，企业投资项目也可参照执行。实际工作中，企业投资项目往往省略了机会研究和项目建议书的决策程序，许多投资者往往依据企业发展规划，直接进入项目可行性研究阶段，用企业发展规划代替了机会研究和初步可行性研究，具体操作中，投资者可根据所处行业和市场形势结合项目特点，自主选择操作程序。采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，且对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模较大的，要在咨询机构评估、公众参与、专家评议、风险评估等科学论证基础上，严格审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。经国务院及有关

15、部门批准的专项规划、区域规划中已经明确的项目，部分改扩建项目，以及建设内容单一、投资规模较小、技术方案简单的项目，可以简化相关文件内容和审批程序。1.项目建议书的目的和作用项目建议书，对于政府投资项目是决策程序上的要求，同时对于投资者，也是通过初步的研究，判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究，避免造成不必要的浪费。2.政府投资项目的项目建议书主要内容1）项目建设必要性2）项目建设内容3）厂址选择4）技术和配套方案5）资源利用与节约6）环境和生态影响7）项目组织与管理8）投资估算与资金筹措9）财务与经济影响分析10）社会影响分析与风险五、可行性研究可行性研究（Feasibility Study，FS）一般是在初步可行性研究的基础上进行的详细分析、研究。通过对拟建项目的建设方案和建设条件的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目的决策提供依据。可行性研究是建设项目决策分析与评价阶段最重要的工作。可行性研究的过程既是深入调查