2020财政部-污水处理厂网一体化及垃圾处理PPP项目合同示范文本使用说明.doc

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1、附件1：污水处理厂网一体化及垃圾处理PPP项目合同示范文本使用说明污水处理厂网一体化及垃圾处理PPP项目合同示范文本使用说明一、编制依据本示范文本依据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国民法总则、中华人民共和国合同法等相关法律法规，以及财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）、财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156号）、财政部关于印发的通知(财库2014215号)、财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690号）、财政部办公厅关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知

2、（财办金201792号）、财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见（财金201910号）等相关规范性文件编制，并将根据适用法律的规定适时进行修订和完善。二、组成部分本示范文本由以下合同文件组成：（一）合作协议，指政府和社会资本合作（PPP）项目合作协议；（二）PPP项目合同，指污水处理厂网一体化政府和社会资本合作（PPP）项目合同和/或垃圾处理政府和社会资本合作（PPP）项目合同；（三）运营维护服务协议，指污水处理厂网一体化政府和社会资本合作（PPP）项目运营维护服务协议；（四）承继协议，指政府和社会资本合作（PPP）项目承继协议。三、适用范围（一）适用项目类型1. 污水处理厂网一体

3、化PPP项目本示范文本主要适用于属于政府公共服务范围的污水处理厂网一体化PPP项目;单体污水处理厂PPP项目、特殊行业的污水处理PPP项目（如农村分散式污水处理项目、工业园区污水处理项目）以及包含污水处理服务在内的水环境综合整治类PPP项目可参考适用本示范文本。其中，PPP项目合同由污水处理厂网一体化PPP项目合同标准条款和存量厂网一体化PPP项目合同特殊条款两部分组成，新建污水处理厂网一体化PPP项目适用标准条款;存量污水处理厂网一体化PPP项目在适用标准条款基础上，以特殊条款代替或增补相应的标准条款内容。2. 垃圾处理PPP项目本示范文本主要适用于属于政府公共服务范围的新建城市生活垃圾处理

4、PPP项目（焚烧发电工艺）;采用其他垃圾处理工艺及特殊行业的垃圾处理PPP项目（如农村生活垃圾处理项目、餐厨垃圾处理项目等）可参考适用本示范文本。（二）直接适用于设立项目公司的运作架构本示范文本仅考虑设立项目公司运作的情形，不设项目公司运作的PPP项目可参考适用。（三）适用示范文本的细化和补充本示范文本作为各地实施污水处理厂网一体化或垃圾处理PPP项目过程中签订的示范性文件。鉴于项目的具体情况各有不同，各地在参照使用本示范文本时，应根据实际情况对本示范文本的相应条款加以选择适用、细化和补充。但是，合同约定不得违反PPP适用法律的相关规定，包括但不限于：1. PPP参与主体方面：（1）政府方签约

5、主体应为县级及县级以上人民政府或其授权的机关或事业单位，国有企业或政府融资平台公司不得作为政府方签署PPP项目合同；（2）政府融资平台公司及其实际控股的国有企业，不得作为社会资本参与PPP项目。2. 规范推进PPP项目实施方面：（1）不得采用建设-移交（BT）方式实施；（2）合作期限（含建设期）不得低于10年；（3）政府方不得进行变相融资举债，包括不得利用PPP、政府出资的各类投资基金等方式违法违规变相举债；不得以任何方式承诺回购社会资本的投资本金；不得以任何方式承担社会资本的投资本金损失；不得以任何方式向社会资本承诺最低收益或固定收益回报；不得为项目债务提供任何形式担保；不得对任何股权投资方

6、式额外附加条款变相举债；（4）社会资本方不得只承担项目建设、不承担项目运营责任，弱化或免除社会资本的投资建设运营责任；（5）不得以债务性资金充当项目资本金，虚假出资或出资不实；（6）不得约定将项目运营责任返包给政府方出资代表承担或另行指定社会资本以外的第三方承担；（7）每一年度本级全部PPP项目从一般公共预算列支的财政支出责任，不超过当年本级一般公共预算支出的10%; （8）相关法律和政策规定的其他违法违规现象。四、签约主体及时序安排（一）中标/成交通知书发出后、项目公司设立前，由本级人民政府或其授权的实施机构（以下简称“实施机构”）与中选社会资本同时签署以下协议：1.合作协议，主要确认采购双

7、方达成的项目合作核心条件，包括项目合作内容、合作期限、政府方和中选社会资本的主要权利和义务、绩效目标等；2.PPP项目合同及运营维护服务协议（如有）。（二）项目公司设立后，由项目公司与实施机构和中选社会资本签署关于PPP项目合同及运营维护服务协议（如有）的承继协议，承继中选社会资本在前述合同文件项下的权利义务。项目公司签署承继协议后，社会资本与实施机构之间的权利义务按照合作协议等相关约定执行。五、合规风险提示在采用PPP模式实施项目的过程中，政府方应重视项目的程序合规性，不得发生违反PPP适用法律相关规定的情形，包括但不限于：（一）前期准备工作不到位：1. 项目不符合城市总体规划和各类专项规划

8、的；2. 新建、改扩建项目未按规定履行相关立项审批手续的；3. 涉及国有资产权益转移的存量项目未按规定履行相关国有资产审批、评估手续的；4. 未通过物有所值评价和财政承受能力论证的。（二）未按规定开展“两个论证”：1. 已进入采购阶段但未开展物有所值评价或财政承受能力论证的；2. 虽已开展物有所值评价和财政承受能力论证，但评价方法和程序不符合规定的。（三）未按规定开展政府采购活动：1. 已进入采购阶段或执行阶段的项目，未按政府采购相关规定选择社会资本合作方的；2. 采用单一来源采购方式的项目，但不符合法定条件和程序的；3. 设置明显不合理的准入门槛或所有制歧视条款的；4. 未经采购程序直接指定

9、第三方代持社会资本方股权的。（四）未按规定进行信息公开：1. 违反国家有关法律法规，所公开信息与党的路线方针政策不一致或涉及国家秘密，可能危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定，或涉及商业秘密、个人隐私和知识产权可能损害公民、法人或其他组织合法权益的；2. 未按规定及时充分披露项目信息或披露虚假项目信息的。合作协议使用说明合作协议为示范文本的重要组成部分，对政府方和中选社会资本双方合作关系的建立、项目公司的组建及其他重大权利和义务作出明确约定，该协议可适用于所有采用PPP模式实施的项目。其中，对合作协议的重要条款作说明如下：一、项目合作范围的确定（一）具体条款详见合作协议第2.1款。（二）

10、使用说明PPP各参与方在使用本条款时，应结合项目运作方式等具体情况在本条款中选择、确定对应的项目合作范围。合作范围须包括项目设施的运营维护，政府方应始终确保项目合作内容属于公共服务领域。同时，未经政府方同意，合作范围不应包含公共服务之外的其他经营性业务，社会资本和项目公司也不得将本项目合作范围内的经营权以出租或以任何形式转让、承包给第三人。PPP项目合同中关于项目合作范围的约定应与合作协议保持一致。二、项目合作期限的确定（一）具体条款详见合作协议第2.4款。（二）使用说明PPP各参与方在使用本条款时，应结合政府所需公共产品或服务的供给期间、项目资产的经济和技术生命周期、投资回收期限、财政承受能

11、力以及项目前期工作文件规定等综合因素相应确定项目合作期限及其起始时间要求，一般包括建设期和运营期。其中，项目建设期通常自合作协议生效日起算，并涵盖了设计和施工等建设工作所需期限。因此，建议PPP各参与方应当基于项目实际情况，兼顾项目必要的准备期限、设计和施工等所需的必要期限，合理确定项目建设期。同时，PPP各参与方可根据项目实施需要在PPP项目合同第3.4.1款中约定项目合作期限延长的相关情形，确保项目实施的灵活性和适用性。三、项目融资义务的承担（一）具体条款详见合作协议第5.2.7款。（二）使用说明考虑到能否如期完成融资交割将直接影响PPP项目是否顺利实施，并且项目融资风险应当主要由社会资本

12、承担，如果项目公司未能按照合同约定履行项目融资义务时，中选社会资本应采取有效措施完成资金筹措，避免造成项目建设资金链中断。PPP各参与方在使用本条款时，应按照项目采购要求及双方确定的融资计划和方案明确项目公司完成融资交割的具体时限，并就中选社会资本的补充融资责任予以约定。四、项目公司股权变更的限制（一）具体条款详见合作协议第4条。（二）使用说明为避免由于项目公司股权结构发生变化可能会导致不适格主体成为项目投资人或实际控制人，进而影响项目的合法有序实施，PPP各参与方在使用本条款时，需要根据项目的具体情况设定股权锁定期。但是，为增加项目融资的可行性和资本的灵活性，避免僵化适用股权锁定期的约定，应

13、在合理的期限和限度内限制社会资本不当变更股权。五、社会资本补充履约责任（一）具体条款详见合作协议第5.2.8款。（二）使用说明虽然在PPP项目实施过程中，主要由项目公司按照PPP项目合同的约定负责项目的投融资、建设、运营和移交等具体事宜，但是考虑到PPP项目中相关建设、运营和维护等风险实际由社会资本承担，且项目公司由社会资本实际控制，当项目公司在项目建设和运营过程中出现资金、经营管理困难等导致无法继续实施的情形时，社会资本有义务在合理期限内采取有效措施恢复项目公司履约能力，确保项目的正常建设和运营管理。因此，合作协议应约定关于社会资本的补充履约责任。六、争议解决方式的确定（一）具体条款详见合作

14、协议第9条。（二）使用说明合作协议履行过程中，政府方和社会资本如发生争议，双方应当本着友好、互利的原则协商解决，必要时也可由政府有关部门调解解决。当协商或调解不成的，则双方可选择采用仲裁或诉讼方式予以解决，并在合作协议中明确。同时，为提高争议解决的效率，建议PPP项目合同与合作协议两份协议文件对争议解决方式的约定保持一致。PPP项目合同使用说明PPP项目合同是项目合同体系的核心文件，用于约定项目合作内容、双方基本权利义务等核心边界条件。其中，对PPP项目合同中的重要条款作说明如下：一、项目经营权（一）具体条款详见PPP项目合同第3.2款、第3.5款。（二）使用说明就项目经营权授予方式上，是由政

15、府方与社会资本方通过签署PPP项目合同方式授予，其中，对于存量项目，需根据适用法律规定通过经营权转让或项目设施资产所有权转让等具体方式实现。同时，就项目经营权具体权能方面，应当结合项目合作范围予以确定。此外，就项目经营权的排他性约定上，结合同类污水处理或垃圾处理项目经验和项目实际需要，PPP项目合同第3.5款分别设置了项目设施的经营权和合作区域的经营权，前者的排他性限于项目设施本所，后者的排他性限于双方约定区域（如政府方行政辖区或商定的特定区域范围）；PPP各参与方应当综合考虑授予社会资本方项目经营权的独占性、排他性范围是限于项目设施，还是特定的合作区域，以保障该项目能够顺利获得融资支持、满足社会资本方合理收益的同时，政府方仍享有在排他性范围之外依法进行新建其它项目设施的权利。二、项目前期工作及费用的承担（一）具体条款详见PPP项目合同第6条。（二）使用说明根据适用法律的规定，启动PPP项目采购程序前需由政府方负责组织实施必要的前期工作，对此PPP项目合同中需