工程项目费用索赔问题分析论文.docx

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1、工程项目费用索赔研究1引言21.1 论文研究问题的提出21.1.1 国外研究现状211.2国内研究现状31.2 本文研究目的和意义41.2.1 本文研究目的41.2.2 本文研究意义51.3 本文主要工作52费用索赔理论基础6以加速施工索赔为例62.1 费用索赔的相关概念62.1.1 费用索赔的定义及特点62.1.2 费用索赔原则及合同法律依据72.2 费用索赔的内容分析82.2.1 费用索赔的内容及分类82.2.2 工程费索赔成因92.2.3 工程费用分析103费用索赔的计算方法H以加速施工索赔为例113.1 对现有费用索赔几种计算方法的探讨H3.1.1 总费用法H3.1.2 修正的总费用法

2、123.1.3 实际费用法123.2 加速施工费索赔一般计算方法123.2.1 实际费用法123.2.2 文件规定法143.2.3 其他计算方法15总结16参考文献17致谢错误!未定义书签。1引言.论文研究问题的提出建设项目实施阶段是包括决策到竣工若干个阶段组成，尤其是施工阶段，该阶段实施程序复杂，参与主体较多（包括业主方、施工方、监理方等），长期以来,建设项目参与主体普遍不重视建设项目的索赔计算和费用的科学性问题,待索赔事件发生后再随便用不合理的方法进行计算。根据实际工程统计显示，多数建设工程“三超现象”中的结算超预算，主要体现在索赔的计算失控，造成大量财力和人力浪费。客观来说，进入施工实施

3、阶段，加速施工的索赔风险不断在加剧，若未及时有效把控，索赔事件发生则只是时间问题，严格按照控制措施进行施工实施阶段管理防止加速施工现象的发生，就相当于抓住了索赔控制的关键环节，使索赔率降到最低，或使索赔的额度降到最低，从而使得建设项目保质保量顺利完成目标。1.1.1 国外研究现状上世纪七十年代，国际工程领域竞争激烈，尤其是在西方国家，如英国、德国等发达国家，承包商竞相压价以求中标，导致利润空间很小，承包风险主要落在承包商身上，造成大量乱尾工程，豆腐渣工程，基于此，国际工程界提出“工程索赔”理论，并单列“索赔程序”相关的合同主题，以此来约束建设参与主体对建设项目实施阶段的工程索赔。如何进行工程索

4、赔费用确定，当时就有专家和学者提出按类似工程统计分析的管理思维和方法进行工程索赔计算，主要集中在上世纪八十年代，德国人在工程领域内大量进行基础设施建设和住宅建设，建设过程中施工管理人员片面追求建设项目进度和建设功能，而忽视工程费用管控，反而使得建设进度严重滞后，且花费的成本大量超过政府部门的心理期望价位。因此政府部门要求工程领域行业制定相关把控费用和进度的条令，意在要承包商顺利完成建设项目的同时，既符合建设工程功能需求，又经济合理。随后德国相关工程行业协会提出了按类似工程统计分析的工程索赔制度，该制度将统计学理论融进工程索赔中，该制度还要求“在统计分析过程中要进行因素归类，并将具体索赔事件发生

5、概率定量化，通过在功能、成本、工期间平衡的方式对建设项目目标进行控制。发生概率作为控制参数,要不断地进行类似工程对应事件的统计,同时分析源头及正确判别，试图降低该事件的发生概率。”它认为索赔事件发生概率应作为与建设功能、费用、工期同种重要的参数。达到按类似工程统计分析的关键在于客观性，类似工程索赔事件及影响程度应真实合理、人为主观因素应避免在此之前，西方相关国家工程行业人士就建设项目工程索赔计算理论进行了大量的研究和探索，研究出以工程管理为载体进行索赔目标控制，然而施工实施阶段工程索赔一直没有合适科学的解决方法。后来“按类似工程统计分析”理论在工程领域的大量应用，并取得了显著的经济效益。因此，

6、部分专家和学者进行了大量研究，事实证明是科学可操作的，因此“按类似工程统计分析”理论一直到目前都在西方国家建设工程索赔计算中长期采用。英联邦多位专家，例如JanSonS提出：建设项目工程索赔是在参与主体之间权衡自身利益情况下进行管控，根据自身损失进行合理补偿以达到自身建设成本和建设项目进度的要求。在建设工程行业内,就工程索赔国内和国外有较多不同。首先，在国内，是以索赔事件发生后再进行管控，即事中控制，而国外恰恰相反,一般都在事前进行索赔因素辨别预测，通过分析大量相关数据，并强调数据的客观性。长期积累，就会收集和整理出大量的类似工程数据，加入数据信息库作为拟建项目的参考资料，使得各种前08性的预

7、测安排合理，且可以统一业内工程索赔标准。一定程度上能减少预测分析不足而导致的管理失控现象；再次，国外具有相对成熟规范的建筑市场机制，市场经济左右着各种建筑要素价格，这些数据的及时更新，使得索赔事件发生的费用更符合实际情况。同时国外主要采用先进的计算机为载体，通过数据库的建设和完善，随时调用和调整相关数据进行建设工程索赔计算，并总结和统计分析大量类似工程数据信息，因此，在国外工程索赔导致费用失控或进度严重滞后的现象较少发生。1.1.2 国内研究现状在我国，上世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程中首次采用国际项目管理模式中逐渐出现的建设项目工程索赔的概念，经过多年的研究发展，工程索赔计算才被广泛认

8、知并应用。但由于种种因素，包括当时政治经济体制的束缚，工程管理人员的意识和自身素质等主观因素，并且当时工程管理知识体系并非完全形成，建设项目管理组织复杂，使得工程索赔计算逐渐淡化。国家改革开放形式下，在市场经济的带动下，建设项目管理，特别是工程索赔计算又被赋予了活力,目前国内工程索赔的研究现状主要围绕以下三个方面：即推进工程索赔计算的重要性和意义，工程索赔计算的方法及如何应用。推行工程索赔计算的重要性和意义方面，朱应初、钟光辉（2019年）在工程施工索赔总结与体会认为索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。赵云松（2017年）在工程索赔计算的一种新思路中提到工程索赔是合同各方，尤其是承包商必

9、不可少的维护其经济利益的最基本管理行为。刘应奇、柳芳（2019年）整理了一些研究资料发现，索赔的健康开展对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。李丽华、温燕芳（2018年）在浅析工程造价管理中的索赔问题认为施工索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段。工程索赔事件进行有效控制的目的是使得建设项目全寿命周期内控制造价达到事半功倍的效果，只有将工程索赔的发生概率在施工实施阶段前进行预测控制、制定有效管理措施，才叫真正意义上的工程索赔。建设项目实施阶段工程索赔控制并非简单的进行损失计算，即费用损失计算和工期延长计算，而是

10、通过工程索赔揩费用和工期损失降到最小或不产生。参与主体不盲目、不机械的扩大损失为目的而进行索赔事件管理，明确工程索赔的意义是达到甲乙双方利益合理化，达到共嬴，同时将建设工程费用控制的更经济、更合理。1.2 本文研究目的和意义1.2.1 本文研究目的目前国内建设项目工程索赔计算的研究主要强调其意义，并且相关的索赔计算方法一直处于理论研究上,就如何进行费用确定分析没有具体的方法和操作技术，所以科学的工程索赔计算往往成为一种口号，很难成功应用于实际工程中。若遇到索赔事件发生，通常处理方法，即采用的工程惯例，首先收集事实证据，在有效时间内进行赔偿问题的协商谈判，若双方协商同意，工程得以顺利进行；若协商

11、不成，势必造成工程连锁负面反应。作为拟建工程索赔计算参考，按类似工程的己发生的索赔事件统计，将其发生概率和应对措施直接作为借鉴，是不科学的，常常与实际情况误差较大，根本原因在建设项目会随建设时段、工程地点、现场水文地质、工程质量技术要求等的不同而起伏较大。并且每个建设项目的施工主体及其管理组织素质不同，只凭借类似工程的相关技术经济资料作为参考，很难合理的反映建设项目工程索赔的影响，并且不具有科学性和准确性。为了突出工程索赔的重要性，施工单位一味追求利益最大化，即强调费用损失，忽视工程参与主体另外一方的利益，导致施工实施过程中某些索赔事件得不到根本解决，造成后续工程无法顺利完成，目招工程损失扩大

12、化，造成更多人力、财力的浪费。1.2.2 本文研究意义本论文对比工程工程索赔计算方法（以加速施工为例），具有以下具体的意义：（1）为建设项目实施阶段遇到加速施工索赔的可操作性提供理论支撑；（2）在实施阶段过程中可以按不同因素控制工程造价，从而能有效地克服和防止“三超”的现象，保证了参与主体间的合法利益。（3）有利于处理好建设工期与建设成本的关系。建设工期与建设成本是紧密联系的,它们既相互独立又相互影响,建设工期顺利进行须得到建设成本的支持，建设成本的多少必将影响建设工期。建设项目施工建设过程中，若不能就建设项目的建设成本和建设工期进行有效地控制，势必将影响整个工程项目总目标的实现。运用合理科学

13、的计算方法确定索赔的费用，进行施工实施阶段的索赔事件管理是合理利用人力、物力、财力的方法，是提高投资效益的手段，应值得大力实施和推广。1.3 本文主要工作本文引入加速施工索赔理论的基本思想，采用类似工程索赔理论分析，将加速施工的个性计算方法进行对比,为企业提供计算参考,从而做到控制索赔成本,并从主观控制（人为意识）和客观控制入手，层层控制，达到招索赔损失最小化或不发生的目的。主要包括以下几个部分：（1）介绍选题背景和国内外研究现状(2)介绍工程索赔及相关理论的基本概念；(3)研究各项索赔计算方法在工程索赔管理中的应用；2费用索赔理论基础以加速施工索赔为例2.1费用索赔的相关概念2.1.1 费用

14、索赔的定义及特点费用索赔是指工程项目实施的条件发生变化，引起承包人的工程成本增加，承包人对此非自身原因产生的附加开支提出补偿，以弥补不应由自身承担的经济损失。承包人对额外的费用提出费用索赔，它是一种正常和合理行为，只要得到了发包人方的认可，索赔就可以得以实施。一般地，工程的索赔主要的目的就是要求经济补偿，其特点主要体现在以下几个方面：(1)索赔的发生，其实质就是基于合同的原始状态发生了偏差，是一种合同变更的法律结果，也是有经验的承包人不能预见的风险。费用索赔作为承包人进行索赔的目标，发生的费用构成工程的工程成本，其数额大小关系着承包人的盈亏，索赔值的最终确定困难，所以也经常是发包人和承包人双方

15、进行利益博弈的焦点。(2)所谓索赔，首先，承包人要有“索”，才可能有“赔”，不“索”则一定不“赔”O在索赔的过程中，承包人要充分发挥主动性和积极性，识索赔，会索赔，重视索赔，才能揩这种单方面的行为变成意向信号，在合同约定时限内得到回应。另外，费用索赔需要被认可，否则，依旧无法索赔成功。(3)索赔的成立必须是已经对承包人造成了实际的额外费用支出或者工期损失，只有非自身原因造成的实际损失或非自身该承担的风险造成的费用增加，才能提出并且实施索赔过程。(4)建筑工程本身具有的复杂性和不可预知的因素，更加加大了对索赔费用项的确认，发包人和承包人容易产生分歧，这就依赖于承包人对索赔事件的处理态度，如对费用

16、索赔的构成项采取的计算方法，以及证据资料等信息是否收集完整，是否具备说服力等，都影响双方的纠纷力度。(5)费用索赔依然以合同为约束，赋予承包商进行索赔的合同权利，目前的市场竞争，依然受到“买方市场”的原则制约，在索赔处理的过程中，主动地位依旧在发包人一方，故承包人需要善于利用合同条件，提供充足的证据资料，维护自身的合理利益，获得合理的经济损失索赔。2.1.2费用索赔原则及合同法律依据(1)合同原则索赔均以发包人与承包人之间的合同关系为约束依据，费用索赔的计算方法也必须符合合同的规定，索赔要求的提出是否合理合法，均以合同条款为判断标准，并非为承包人自认为的赔偿损失。索赔值的计算依然不能完全独立于合同，应依照原合同约定进行计算或调整，譬如F1D1C合同中规定了