煤矿安全风险预控管理体系规范 AQT 1093—2011.doc

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1、ICS13.100；73-010D 09备案号：AQ中华人民共和国安全生产行业标准AQ/T 10932011煤矿安全风险预控管理体系规范Risk precontrol management system of safety in coal mine - Specification2011 - 7 - 12发布2011 - 12 - 1实施国家安全生产监督管理总局发布AQ/T XXXXX2010目次前言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14管理要素及要求34.1总要求34.2安全风险预控管理方针34.3风险预控管理34.3.1危险源辨识34.3.2风险评估34.3.3风险管理对象、管理

2、标准和管理措施44.3.4危险源监测44.3.5风险预警44.3.6风险控制44.3.7信息与沟通54.4保障管理54.4.1组织保障54.4.2制度保障54.4.3技术保障64.4.4资金保障64.4.5安全文化保障64.5员工不安全行为管理64.5.1员工准入管理64.5.2员工不安全行为分类64.5.3员工岗位规范64.5.4不安全行为控制措施64.5.5员工培训教育74.5.6员工行为监督74.5.7员工档案74.6生产系统安全要素管理74.6.1通风管理74.6.2瓦斯管理84.6.3防突管理94.6.4防尘管理94.6.5防灭火管理104.6.6通风安全监控管理104.6.7采掘管

3、理114.6.8爆破管理114.6.9地测管理114.6.10防治水管理114.6.11供用电管理124.6.12运输提升管理124.6.13压气、输送和压力容器管理124.6.14其它要求134.7综合管理134.7.1煤矿准入管理134.7.2应急与事故管理134.7.3消防管理144.7.4职业健康管理154.7.5手工工具管理154.7.6登高作业管理154.7.7起重作业管理164.7.8标识标志管理164.7.9承包商管理164.7.10工余安全健康管理174.8检查、审核与评审174.8.1检查174.8.2审核174.8.3管理评审17参考文献19前言本标准由国家安全生产监督管

4、理总局提出。本标准由全国安全生产标准化技术委员会煤矿安全分技术委员会(TC288/SC1)归口。本标准主要起草单位：神华集团有限责任公司、国家煤矿安全监察局行业管理司、中国矿业大学。本标准主要起草人: 张喜武、郝贵、李东、张光德、宋学锋、翟桂武、高卓辉、国汉君、陈维民、刘海滨。19煤矿安全风险预控管理体系规范1 范围本标准规定了煤矿安全风险预控管理体系的术语和定义、管理要素及要求。本标准适用于井工煤矿的安全风险预控管理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。G

5、B 4053.1-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第1部分：钢直梯GB 4053.2-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第2部分：钢斜梯GB 4053.3-2009 固定式钢梯及平台安全要求 第3部分：工业防护栏杆及钢平台GB 7059-2007 便携式木梯安全要求GB 50016-2006 建筑设计防火规范GB 50140-2005 建筑灭火器配置设计规范GB 50215-2005 煤炭工业矿井设计规范 AQ 1026-2006 煤矿瓦斯抽采基本指标AQ 1027-2006 煤矿瓦斯抽放规范AQ 1029-2007 煤矿安全监控系统及监测仪器使用管理规范AQ/T 9002-2006 生

6、产经营单位安全生产事故应急预案编制导则JGJ 80-1991 建筑施工高空作业安全技术规范中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国主席令第六十号 （2001年）中华人民共和国消防法 中华人民共和国主席令第六号 （2008年）生产安全事故报告和调查处理条例 中华人民共和国国务院令第493号 （2007年）煤矿安全规程 国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法 国家煤矿安全监察局煤矿测量规程 原能源部3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 危险源 hazard可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。GB/T 2800

7、1-2001 定义3.43.2 危险源辨识 hazard identification认识危险源的存在并确定其特性的过程。GB/T 28001-2001 定义3.53.3 风险 risk某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。GB/T 28001-2001 定义3.143.4 风险评估 risk assessment评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。注：改写GB/T 28001-2001 定义3.153.5 风险预控 risk precontrol在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。3.6 危险源监测 hazard monitoring 通过管理与技术

8、手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。3.7 风险预警 risk early-warning 通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。3.8 不安全行为 unsafe behavior可能产生风险或导致事故发生的行为。3.9 风险管理对象 objects of risk management 可能产生或存在风险的主体。3.10 风险管理标准 risk management standards 针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。3.11 风险管理措施 risk management measures是指达到风险管理标准的具体方法、手段。3.12 持续改进 continual

9、improvement为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。注：改写GB/T 28001-2001 定义3.34 管理要素及要求4.1 总要求煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”的运行模式。注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。4.2 安全风险预控管理方针 煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：a) 经煤矿主要负责

10、人批准；b) 明确安全风险预控管理总目标；c) 包括遵守现行安全法规和对持续改进安全绩效的承诺；d) 体现对员工进行持续培训的要求；e) 针对煤矿安全风险的性质和规模；f) 形成文件，实施并保持；g) 传达到全体员工，使其认识到各自的安全风险预控管理的义务、责任；h) 可为相关方所获取；i) 定期评审，以确保其与煤矿的发展相适宜。4.3 风险预控管理4.3.1 危险源辨识 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：a) 危险源辨识前应进行相关知识的培训；b) 辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；c) 对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、

11、归档； 危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； 危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； 采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识；d) 工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及时进行危险源辨识；e) 发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。4.3.2 风险评估煤矿应组织员工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：a) 对所有辨识出的危险源逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档； 风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际

12、相符； 根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。b) 在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录： 新改扩项目前； 新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时； 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前； 执行重大风险任务前； 执行特定检查和实验前； 审核发现重大不符合项； 调查事故（包括未遂）暴露的新风险。4.3.3 风险管理对象、管理标准和管理措施在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：a) 风险管理对象的提炼应具体、明确，一般

13、应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；b) 针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序；c) 管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；d) 管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；e) 煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。4.3.4 危险源监测煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：a) 危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；b) 危险源监测设备灵敏、可靠；c) 危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。4.3.5 风险预警 煤矿应采取措施对危险源产生

14、的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：a) 针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；b) 建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。4.3.6 风险控制煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：a) 对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；b) 危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；c) 制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；d) 根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；e) 在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。4.3.7 信息与沟通煤矿应